湘财证券股份有限公司岳阳营业部

【概况】　2016年，湘财证券股份有限公司岳阳营业部（简称湘财证券岳阳营业部）严抓业务合规，严控运营风险，保障各项工作开展。强化投资者的风险防范意识、提升营业部全员的专业知识和服务水平，解决投资者的各类投融资需求，做到管理规范、服务优良、市民认可。重点工作方面，一是贯彻中国证券监督管理会委员会“依法监管、从严监管、全面监管”的监管思路，落实“合规先行”；二是做大创新业务规模，减小传统经纪业务收入巨幅下滑带来的冲击；三是推高营业部金融产品销售业绩；四是优化营销和管理团队，通过引入新员工储备后续营销精英、增加优秀员工和营销骨干培训投入等方式，保持团队平衡和流动。至年末，营业部有效客户数5.7万户，托管市值46.7亿元（不含限售股），全年A股基金交易量495.5亿元（不含货币基金）。（李杨丽）

首创证券岳阳营业部

【概况】　2016年，首创证券岳阳营业部完成股票基金交易量215亿元，代销基金2404万元，新增开户资产8188万元，新开股票账户943户。发布集投资、理财、朋友社交、咨询服务、生活缴费、线上业务办理等功能为一体的一站式综合金融服务平台番茄财富APP，推广新增注册番茄财富用户2.44万户。

（黄健民）

方正证券岳阳营业部

【概况】　2016年，方正证券股份有限公司岳阳巴陵东路营业部（简称方正证券岳阳营业部）依托公司金融全牌照优势，致力为岳阳地区投资者提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。坚持调整和改善收入结构、寻求多业务发力点为主的战略思路，引进人才，建立高度市场化的激励机制，推动各项业务均衡发展。至年末，总客户数5.29万户，客户总资产11.23亿，全年实现交易量261.51亿元。

（许　波）

华泰证券岳阳营业部

【概况】　2016年，华泰证券岳阳营业部重视合规和风险管理工作，推动合规职责回归业务本源，聚焦合规制度和流程建设、合规法律风险的分析预警，提升合规管理能力，强化合规管理的主体责任。一是加强合规宣导，完善内控建设。组织员工学习各类合规文件、监管要求及公司制度，开展合规培训20次，建立培训档案。开展应急演练和突发群体事件演练各2次，组织消防知识讲座2次，增强员工的风险防范意识，提高应对突发事件的能力。二是加强业务监控，严把合规风控关。定期对各部门业务进行合规检查，控制相关风险。通过定期与营销人员谈话，了解营销人员最新展业情况，对可能存在的风险隐患进行提示并提出相关建议。

（陈　华）