关于印发《岳阳市交通运输行政处罚自由裁量执行基准》（公路工程质量）的通知

序号

违法种类

处罚依据

违法程度

违法情节与后果

处理方式

1

勘察、设计单位超越本单位资质等级承揽交通建设工程

《建设工程质量管理条例》第六十条“违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费酬金1倍以上2倍以下的罚款”。

轻微

勘察、设计未进场，发现后及时退出

责令停止违法行为，并处没收违法所得。

一般

勘察、设计已进场，承担附属工程

责令停止违法行为，处合同价款1倍的罚款并处没收违法所得。

较重

勘察、设计已进场，承担主体工程

责令停止违法行为，停业整顿，处合同价款1.5倍的罚款并处没收违法所得。

2

勘察、设计单位未取得资质证书承揽交通建设工程

《建设工程质量管理条例》第六十条“未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收”。

轻微

勘察、设计未进场，发现后及时退出

予以取缔，并处没收违法所得

一般

勘察、设计已进场，承担附属工程

予以取缔，处合同价款1.5倍的罚款并处没收违法所得。

较重

勘察、设计已进场，承担主体工程

予以取缔，处合同价款2倍的罚款并处没收违法所得。

3

勘察、设计单位以欺骗手段取得资质证书承揽交通建设工程

《建设工程质量管理条例》第六十条“以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收”。

严重

以欺骗手段获得非主体工程的勘察、设计

提请相关部门，吊销资质，处合同价款1.5倍的罚款并处没收违法所得。

特别严重

以欺骗手段获得主体工程的勘察、设计

提请相关部门，吊销资质，处合同价款2倍的罚款并处没收违法所得

4

勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽交通建设工程

《建设工程质量管理条例》第六十一条“违反本条例规定，勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款”。

一般

承担非主体工程的勘察、设计

责令改正，处合同价款1倍的罚款并处没收违法所得。

较重

承担主体工程的勘察、设计

停业整顿，处合同价款1.5倍的罚款并处没收违法所得。

5

勘察设计单位未按照交通建设工程强制性标准进行勘察的

《建设工程质量管理条例》第六十三条“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款”。

一般

未造成严重后果

责令改正，处15万元罚款。

严重

造成严重后果

责令改正，处30万元罚款。

6

设计单位未根据勘察成果文件进行交通工程设计

《建设工程质量管理条例》第六十三条“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款”。

轻微

勘察、设计未进场，发现后及时改正

责令改正，处10万元罚款。

一般

勘察、设计已进场，未造成质量问题，及时改正

责令改正，处15万元罚款。

严重

已在工程中实施，出现重大质量事故

提请相关部门降低资质，处30万元的罚款

7

交通建设项目的设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商

《建设工程质量管理条例》第六十三条“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款”。

轻微

工程未实施，发现后及时改正

责令改正，处10万元罚款

一般

部分在工程中实施，未出现质量问题，及时改正

责令改正，处10万元罚款

较重

已部分在工程中实施，出现一般的质量问题

停业整顿，处15万元罚款

严重

已部分在工程中实施，出现重大质量事故

提请相关部门降低资质，处30万元的罚款

8

设计单位未按照交通工程建设强制性标准进行设计

《建设工程质量管理条例》第六十三条“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款”。

轻微

工程未实施，发现后及时改正

责令改正，处10万元罚款

一般

部分在工程中实施，未出现质量问题，及时改正

责令改正，处10万元罚款

较重

已部分在工程中实施，出现一般的质量问题

停业整顿，处15万元罚款

严重

已部分在工程中实施，出现重大质量事故

提请相关部门降低资质，处30万元罚款

9

交通建设项目法人将工程发包给不具有相应资质等级和资信登记的勘察、设计单位

《建设工程质量管理条例》第五十四条“违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。”

轻微

勘察、设计未进场，发现后及时改正

责令改正

一般

附属工程，勘察、设计已完成

责令改正、处60万元罚款

严重

主体工程，勘察、设计已完成

责令改正、处90万元罚款

10

必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的

1、《中华人民共和国招标投标法》第四十九条：违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。             2、《工程建设项目施工招标投标办法》第六十八条：依法必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，有关行政监督部门责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。      3、《建设工程质量管理条例》第五十五条：违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。                   4、《公路工程勘察设计招标投标管理办法》第四十五条：违反本办法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零，或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处以项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

轻微

建设单位将必须进行招标的项目不招标的

责令限期改正，处工程合同价款千分之五以上千分之七以下罚款

一般

建设单位将必须进行招标的项目化整为零规避招标的

责令限期改正，处工程合同价款千分之七以上千分之九以下罚款

严重

建设单位将以其他任何方式规避招标的

责令限期改正，处工程合同价款千分之九以上千分之十以下罚款

11

泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十条：招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。  2、《工程建设项目施工招标投标办法》第六十九条：招标代理机构违法泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，由有关行政监督部门处五万元以上二十五万元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，有关行政监督部门可停止其一定时期内参与相关领域的招标代理业务，资格认定部门可暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。前款所列行为影响中标结果，并且中标人为前款所列行为的受益人的，中标无效。     3、《公路工程勘察设计招标投标管理办法》第四十六条：招标代理机构违反本办法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格。

轻微

招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的

有违法所得，没收违法所得，处五万元以上十万元以下罚款，建议有关部门暂停其招标代理资格；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之七以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

一般

招标代理机构违反本法规定, 与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的

有违法所得，没收违法所得，处十万元以上十六万元以下罚款，建议有关部门暂停其招标代理资格；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之九以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

严重

招标代理机构违反本法规定, 情节严重的

有违法所得，没收违法所得，处十六万元以上二十五万元以下罚款，取消招标代理资格；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之九以上百分之十以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

12

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十一条：招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。        2、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十条：招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，有关行政监督部门责令改正，可处一万元以上五万元以下罚款。

轻微

招标人对潜在投标人实行歧视待遇的

责令改正，处一万元以上二万元以下的罚款

一般

招标人限制投标人之间竞争的

责令改正，处二万元以上三万元以下的罚款

较重

招标人强制要求投标人组成联合体共同投标的

责令改正，处三万元以上四万元以下的罚款

严重

招标人制定限制性条件阻碍或者排斥其他地区、其他系统投标人进入本地区的的

责令改正，处四万元以上五万元以下的罚款

13

依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十二条：依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。        2、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十一条：依法必须进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，有关行政监督部门给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果，并且中标人为前款所列行为的受益人的，中标无效。

轻微

依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量的

给予警告，处一万元以上处四万元以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任

一般

依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的

给予警告，处四万元以上七万元以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任

严重

依法必须进行招标的项目的招标人向他人泄露标底的

给予警告，处七万元以上十万元以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任

14

投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十三条：投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。                   2、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十四条：投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，由有关行政监督部门处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一至二年的投标资格，并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。          3、《公路建设市场管理办法》第四十九条：投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上百分之一以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。            4、《公路工程勘察设计招标投标管理办法》第四十七条：投标人违反本办法，相互串通投标或者与招标人串通投标，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告。            

轻微

投标人相互串通投标谋取中标的

中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之七以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之七以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

一般

投标人与招标人串通投标谋取中标的

中标无效，处中标项目金额千分之七以上千分之八以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之八以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；取消其一年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

较重

投标人以向评标委员会成员行贿的手段谋取中标的

中标无效，处中标项目金额千分之八以上千分之九以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之八以上百分之九以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；取消其二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告,直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

严重

投标人以向招标人行贿的手段谋取中标的

中标无效，处中标项目金额千分之九以上千分之十以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之九以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；取消其二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告,直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任

15

投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十四条：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。           2、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十五条：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，有关行政监督部门处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一至三年投标资格，并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。   3、《公路建设市场管理办法》第五十条：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上百分之一以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告。

轻微

投标人以他人名义投标

中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任，有违法所得的，没收违法所得,构成犯罪的，依法追究刑事责任。尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之七以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之七以下的罚款;取消其一年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告

一般

投标人以其他方式弄虚作假，骗取中标的

中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任，有违法所得的，没收违法所得,构成犯罪的，依法追究刑事责任。尚未构成犯罪导致重新招标的，处中标金额千分之七以上千分之九以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之七以上百分之九以下的罚款，取消其二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告

严重

投标人曾因该违法行为被依法查处，再次实施该违法行为的

中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任，有违法所得的，没收违法所得,构成犯罪的，依法追究刑事责任。尚未构成犯罪的，处中标金额千分之九以上千分之十以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之九以上百分之十以下的罚款，取消其三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告

16

评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十六条：评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。              2、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十七条：评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，有关行政监督部门给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格并予以公告，不得再参加任何招标项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。           3、《公路工程勘察设计招标投标管理办法》第四十八条：评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对违法的评标委员会成员取消其评标委员会专家资格，建议所在单位按有关规定给予行政处分。

轻微

参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的

给予警告，处三千元以上一万元以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任

一般

评标委员会成员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的

给予警告，处一万元以上三万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任

严重

评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的

给予警告，没收收受的财物，处三万以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任

17

招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十七条：招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。   2、《工程建设项目施工招标投标办法》第八十条：招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。          3、《公路工程勘察设计招标投标管理办法》第四十九条：招标人在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标人的，所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效，责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

轻微

招标人在依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的

中标无效。责令改正，处中标项目金额千分之五以上千分之七以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

一般

招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的

中标无效。责令改正，处中标项目金额千分之七以上千分之九以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

严重

招标人有所列违法行为, 责令改正，但招标人拒绝检查、拒绝整改

处中标项目金额千分之九以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

18

中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十八条：中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。   2、《工程建设项目施工招标投标办法》第八十二条：中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，有关行政监督部门处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。                  3、《公路工程勘察设计招标投标管理办法》第五十条：中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本办法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

轻微

中标人将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的

转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之七以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得

一般

中标人将中标项目肢解后分别转让给他人的

转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之七以上千分之八以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；责令停业整顿

较重

中标人将中标项目转让给他人的

转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之八以上千分之九以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；责令停业整顿

严重

中标人将中标项目转让给他人，分包人再次分包的

转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之九以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照

19

招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的

1、《中华人民共和国招标投标法》第五十九条：招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。   2、《工程建设项目施工招标投标办法》第八十三条：招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，或者招标人擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的，有关行政监督部门责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。

轻微

招标人不按照招标文件要求发布中标通知书的

责令改正，处中标项目金额千分之五以上千分之七以下的罚款

一般

招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的

责令改正，处中标项目金额千分之七以上千分之九以下的罚款

严重

招标人与中标人订立背离合同实质性内容的协议的

责令改正，处中标项目金额千分之九以上千分之十以下的罚款

20

中标人不履行与招标人订立的合同的

1、《中华人民共和国招标投标法》第六十条：中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，取消其二年至五年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。因不可抗力不能履行合同的，不适用前两款规定。                  2、《工程建设项目施工招标投标办法》第八十四条：中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，有关行政监督部门取消其二至五年参加招标项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。因不可抗力不能履行合同的，不适用前两款规定。                  3、《公路建设市场管理办法》第五十二条：除因不可抗力不能履行合同的，中标人不按照与招标人订立的合同履行施工质量、施工工期等义务，造成重大或者特大质量和安全事故，或者造成工期延误的，取消其二年至五年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告。

轻微

除因不可抗力不能履行合同的，中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重，尚未造成工期延误或者重大以上质量和安全事故的

取消其二年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告

一般

除因不可抗力不能履行合同的，中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重，造成工期延误的

取消其三年至四年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告

严重

除因不可抗力不能履行合同的，中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，造成重大或者特别重大质量和安全事故的

取消其四年至五年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照

21

招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的

1、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十二条：招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的，除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。

轻微

招标人在发布招标公告后终止招标的

除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，处一万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失

一般

招标人在发出投标邀请书后终止招标的

除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，处一万元以上二万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失

严重

招标人在售出招标文件或资格预审文件后终止招标的

除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，处二万元以上三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失

22

招标人或者招标代理机构有（一）未在指定的媒介发布招标公告的；（二）邀请招标不依法发出投标邀请书的；（三）自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，少于五个工作日的；（四）依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于二十日的；（五）应当公开招标而不公开招标的；（六）不具备招标条件而进行招标的；（七）应当履行核准手续而未履行的；（八）不按项目审批部门核准内容进行招标的；（九）在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；（十）投标人数量不符合法定要求不重新招标的情形之一的

1、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条：招标人或者招标代理机构有下列情形之一的，有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处三万元以下的罚款；情节严重的，招标无效：（一）未在指定的媒介发布招标公告的；（二）邀请招标不依法发出投标邀请书的；（三）自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，少于五个工作日的；（四）依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于二十日的；（五）应当公开招标而不公开招标的；（六）不具备招标条件而进行招标的；（七）应当履行核准手续而未履行的；（八）不按项目审批部门核准内容进行招标的；（九）在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；（十）投标人数量不符合法定要求不重新招标的。被认定为招标无效的，应当重新招标。

轻微

招标人或者招标代理机构有（一）、（二）、（三）、（四）条情形之一的

有关行政监督部门责令其限期改正，处一万元以下的罚款；情节严重的，招标无效，被认定为招标无效的，重新进行招标

一般

招标人或者招标代理机构有（六）、（七）、（八）、（九）条情形之一的

有关行政监督部门责令其限期改正，处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，招标无效，被认定为招标无效的，重新进行招标

严重

招标人或者招标代理机构有（五）、（十）条情形之一的

有关行政监督部门责令其限期改正，处二万元以上三万元以下的罚款，重新进行招标

23

评标过程有（一）使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；（二）评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；（三）应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；（四）评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；（五）评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。

1、《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条：评标过程有下列情况之一的，评标无效，应当依法重新进行评标或者重新进行招标，有关行政监督部门可处三万元以下的罚款：（一）使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；（二）评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；（三）应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；（四）评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；（五）评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。

轻微

评标过程有（一）、（二）条情况之一的

评标无效，依法重新进行评标或者重新进行招标，处一万元以下的罚款

一般

评标过程有（三）、（四）条情况之一的

评标无效，依法重新进行评标或者重新进行招标，处一万元以上二万元以下的罚款

严重

评标过程有（五）条情况的

评标无效，依法重新进行评标或者重新进行招标，处二万元以上三万元以下的罚款

24

招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的，无正当理由不与中标人签订合同的，或者在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的

1、《工程建设项目施工招标投标办法》第八十一条：招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的，无正当理由不与中标人签订合同的，或者在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，有关行政监督部门给予警告，责令改正，根据情节可处三万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失。中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，或者拒不提交所要求的履约保证金的，招标人可取消其中标资格，并没收其投标保证金；给招标人的损失超过投标保证金数额的，中标人应当对超过部分予以赔偿；没有提交投标保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。

轻微

招标人不按规定期限确定中标人的

有关行政监督部门给予警告，责令改正，处一万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失

一般

招标人在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的

有关行政监督部门给予警告，责令改正，处一万元以上二万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失

严重

招标人在中标通知书发出后，改变中标结果的，无正当理由不与中标人签订合同的

有关行政监督部门给予警告，责令改正，处二万元以上三万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失

25

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的

1、《建设工程质量管理条例》第五十四条：违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款。   2、《公路建设监督管理办法》第三十八条：违反本办法第十二条规定，项目法人将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工和监理单位的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款；未按规定办理施工许可擅自施工的，责令停止施工、限期改正，视情节可处工程合同价款百分之一以上百分之二以下罚款。

轻微

建设单位将建设工程委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的

责令改正，处五十万元以上六十万元以下的罚款

一般

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察单位的

责令改正，处六十万元以上七十万元以下的罚款

较重

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的设计单位的

责令改正，处七十万元以上八十万元以下的罚款

严重

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的

责令改正，处八十万元以上一百万元以下的罚款

26

建设单位有（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；（二）任意压缩合理工期的；（三）明示或暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的行为之一的

1、《建设工程质量管理条例》第五十六条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处二十万元以上五十万元以下的罚款；（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；（二）任意压缩合理工期的；（三）明示或暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。        2、《公路工程质量监督规定》第三十条：建设单位未办理工程质量监督手续的，责令限期补办手续，并处二十万元以上五十万元以下的罚款。

轻微

建设单位有（六）、（八）条行为之一的

责令改正，处二十万元以上三十万元以下的罚款

一般

建设单位有（一）、（二）条行为之一的

责令改正，处三十万元以上四十万元以下的罚款

严重

建设单位有（三）、（四）、（五）、（七）条行为之一的

责令改正，处四十万元以上五十万元以下的罚款

27

建设单位有（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；（二）验收不合格，擅自交付使用的；（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的

1、《建设工程质量管理条例》第五十八条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；（二）验收不合格，擅自交付使用的；（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。 2、《公路工程质量监督规定》第三十一条：建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，按照合格工程组织交工验收的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款。  3、《公路建设监督管理办法》第四十条：违反本办法第十五条规定，未组织项目交工验收或验收不合格擅自交付使用的，责令改正并停止使用，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；对收费公路项目应当停止收费。

轻微

建设项目未组织竣工验收，擅自交付使用的

责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之二点五以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任

一般

建设项目验收不合格，擅自交付使用的

责令改正，处工程合同价款百分之二点五以上百分之三以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任

严重

建设单位对不合格的建设工程按照合格工程验收的

责令改正，处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任

28

建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的

1、《建设工程质量管理条例》第五十九条：违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。

轻微

建设单位未向建设行政主管部门或其他有关部门移交1个参建单位档案的

责令改正，处一万元罚款

一般

建设单位未向建设行政主管部门或其他有关部门移交多个参建单位档案的

责令改正，每个在一万元罚款的基础上增加罚款一万元，最多罚款十万元

严重

建设单位未向建设行政主管部门或其他有关部门移交任何档案的

责令改正，处十万元罚款

29

勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的

1、《建设工程质量管理条例》第六十条：违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款，有违法所得的，予以没收。    2、《公路建设监督管理办法》第四十二条：违反本办法第二十条规定，承包单位弄虚作假、无证或越级承揽工程任务的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。承包单位转包或违法分包工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计、监理单位处合同约定的勘察费、设计费、监理酬金的百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款。

轻微

勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程

责令停止违法行为, 有违法所得的，予以没收；对勘察、设计、工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或监理酬金一倍的罚款；对施工单位处合同约定的工程合同价款百分之二的罚款，责令停业整顿，提请相关部门降低其资质等级

一般

勘察、设计、施工、工程监理单位无任何资质承揽工程

责令停止违法行为, 有违法所得的，予以没收;对勘察、设计、工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或监理酬金一倍以上一点五倍以下的罚款；对施工单位处合同约定的工程合同价款百分之二以上百分之三的罚款

严重

勘察、设计、施工、工程监理单位以欺骗手段取得资质证书承揽工程的

责令停止违法行为,有违法所得的，予以没收；对勘察、设计、工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或监理酬金一点五倍以上二倍以下的罚款，吊销资质证书；对施工单位处合同约定的工程合同价款百分之三以上百分之四的罚款，吊销资质证书

30

勘察、设计、施工、工程监理允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的

1、《建设工程质量管理条例》第六十一条：违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

轻微

勘察、设计、施工、工程监理允许其他单位以本单位名义承揽工程

责令改正，没收违法所得;对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一倍的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二的罚款

一般

勘察、设计、施工、工程监理允许个人以本单位名义承揽工程

责令改正，没收违法所得;对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一倍以上一点五倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之三以下的罚款, 责令停业整顿，提请相关部门降低其资质等级

严重

拒绝检查、拒绝整改的

没收违法所得,对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金一点五倍以上二以下的罚款，对施工单位处工程合同价款百分之三以上百分之四以下的罚款，吊销资质证书

31

承包单位将承包的工程转包或者违法分包的

1、《建设工程质量管理条例》第六十二条：违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。             2、《公路建设市场管理办法》第五十四条：违反本办法规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款千分之五以上百分之一以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。          3、《公路建设监督管理办法》第四十二条：违反本办法第二十条规定，承包单位弄虚作假、无证或越级承揽工程任务的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或监理酬金一倍以上二倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。承包单位转包或违法分包工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计、监理单位处合同约定的勘察费、设计费、监理酬金的百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款。

轻微

承包单位将承包的工程转包或者违法分包给其他单位的

责令改正，没收违法所得；对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之三十五以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之零点六以下的罚款，责令停业整顿；对工程监理单位，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之三十五以下的罚款, 责令停业整顿

一般

承包单位将承包的工程转包或者违法分包给个人的

责令改正，没收违法所得；对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之三十五以上百分之四十五以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点六以上百分之零点八的罚款，责令停业整顿，降低资质等级；对工程监理单位，处合同约定的监理酬金百分之三十五以上百分之四十五以下的罚款, 责令停业整顿，降低资质等级

严重

拒绝检查、拒绝整改

没收违法所得；对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之四十五以上百分之五十以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之零点八以上百分之一的罚款，吊销资质证书；对工程监理单位，处合同约定的监理酬金百分之四十五以上百分之五十以下的罚款, 吊销资质证书

32

（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（三）设计单位指定建筑材料人、建筑构配件的生产厂、供应商的；（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的等行为之一的

1、《建设工程质量管理条例》第六十三条：违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处以十万元以上三十万元以下的罚款；（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（三）设计单位指定建筑材料人、建筑构配件的生产厂、供应商的；（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。 2、《公路工程质量监督规定》第三十二条： 勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的，责令改正，处十万元以上三十万元以下的罚款。

轻微

勘察单位有（一）条行为的

责令改正，处十万元以上十五万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任

一般

设计单位有（二）条行为的

责令改正，处十万元以上十五万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任

较重

设计单位有（三）条行为的

责令改正，处十五万元以上二十五万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任

严重

设计单位有（四）条行为的

责令改正，处二十五万元以上三十万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任

33

施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的

1、《建设工程质量管理条例》第六十四条：违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。      2、《公路建设监督管理办法》第四十四条：违反本办法第二十三条规定，监理单位将不合格的工程、建筑材料、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可给予警告处罚，情节严重的，处五十万元以上一百万元以下的罚款；施工单位在工程上使用或安装未经监理签认的建筑材料、构件和设备的，责令改正，可给予警告处罚，情节严重的，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款。

轻微

施工单位在施工中偷工减料的

责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之二点五以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失

一般

施工单位在施工中使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的

责令改正，处工程合同价款百分之二点五以上百分之三点五以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿

严重

施工单位在施工中有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的

责令改正，处工程合同价款百分之三点五以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，降低资质等级或者吊销资质证书

34

施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料的取样检测的

1、《建设工程质量管理条例》第六十五条：违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料的取样检测的，责令改正，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

轻微

施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验

责令改正，处十万元以上十五万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任

一般

施工单位未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料的取样检测的

责令改正，处十五万元以上十八万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿；造成损失的，依法承担赔偿责任

严重

造成质量事故的，或拒绝检查、拒绝改正

责令停业整顿，处十八万元以上二十万元的罚款；情节严重的，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任

35

施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的

《建设工程质量管理条例》第六十六条：违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处十万元以上二十万元以下的罚款，并在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任。

轻微

施工单位拖延履行保修义务的

责令改正，处十万元以上十五万元以下的罚款，并在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任

一般

施工单位施工单位不履行保修义务的

责令改正，处十五万元以上十八万元以下的罚款，并在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任

严重

施工单位拒绝改正，情节严重的

处十八万元以上二十万元以下的罚款，并在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任

36

工程监理单位有（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的行为之一的

1、《建设工程质量管理条例》第六十七条：工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任。（一）、与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）、将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。      2、2、《公路建设监督管理办法》第四十四条：违反本办法第二十三条规定，监理单位将不合格的工程、建筑材料、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可给予警告处罚，情节严重的，处五十万元以上一百万元以下的罚款；施工单位在工程上使用或安装未经监理签认的建筑材料、构件和设备的，责令改正，可给予警告处罚，情节严重的，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款。

轻微

工程监理单位有（一）条行为的

责令改正，处五十万元以上六十万元以下的罚款，降低资质等级；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任

一般

工程监理单位有（二）条行为的

责令改正，处六十万元以上八十万元以下的罚款，降低资质等级，有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任

严重

工程监理单位拒绝改正，情节严重的

处八十万元以上一百万元以下的罚款，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任

37

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的

1、《建设工程质量管理条例》第六十八条：违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处五万元以上十万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

轻微

工程监理单位与设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的

责令改正，处五万元以上七万元以下的罚款，降低资质等级；有违法所得的，予以没收

一般

工程监理单位与建筑材料、建筑构配件供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的

责令改正，处七万元以上九万元以下的罚款，降低资质等级；有违法所得的，予以没收

严重

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的

责令改正，处九万元以上十万元以下的罚款，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收

38

依照《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，给予单位罚款处罚的

1、《建设工程质量管理条例》第七十三条：依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款百分之五以上百分之十以下的罚款。             2、《公路工程质量监督规定》第三十三条：对单位处以罚款的，对单位直接负责的主管人员和其他责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

轻微

依照《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，给予单位罚款处罚的

对负有直接责任的一般工作人员处单位罚款的百分之五以上百分之七以下罚款

一般

依照《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，给予单位罚款处罚的

对负有直接责任的项目负责人处单位罚款的百分之七以上百分之九以下罚款

严重

依照《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，给予单位罚款处罚的

对负有直接责任的主管人员处单位罚款的百分之九以上百分之十以下罚款

39

项目法人指定分包和指定采购，随意压缩工期，侵犯他人合法权益的

1、《公路建设监督管理办法》第四十一条：违反本办法第十九条规定，项目法人指定分包和指定采购，随意压缩工期，侵犯他人合法权益的，责令限期改正，可处二十万元以上五十万元以下的罚款；造成严重后果的，对全部或部分使用财政性资金的项目，可暂停项目执行或暂缓资金拨付。

轻微

项目法人指定采购

责令限期改正，处二十万元以上三十万元以下的罚款；造成严重后果的，对全部或部分使用财政性资金的项目，可暂停项目执行或暂缓资金拨付

一般

项目法人随意压缩工期

责令限期改正，处三十万元以上四十万元以下的罚款；造成严重后果的，对全部或部分使用财政性资金的项目，可暂停项目执行或暂缓资金拨付

严重

项目法人指定分包

责令限期改正，处四十万元以上五十万元以下的罚款；造成严重后果的，对全部或部分使用财政性资金的项目，可暂停项目执行或暂缓资金拨付

40

擅自在公路上设卡、收费的

《公路法》第七十四条 违反法律或者国务院有关规定，擅自在公路上设卡、收费的，由交通主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处二万元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

没有违法所得的

轻微

没有违法所得，非法设卡收费1个月以下的

处5000元以下罚款

一般

没有违法所得，非法设卡收费1个月以上的3个月以上的

处5000元以上1万元以下罚款

较重

没有违法所得，非法设卡收费3个月以上的

处1万元以上2万元以下罚款

有违法所得的

轻微

违法所得5000元以下的

没收违法所得，可处违法所得一倍以下罚款

一般

违法所得5000元以上1万元以下的

没收违法所得，可处违法所得一倍以上二倍以下罚款

较重

违法所得1万元以上的

没收违法所得，可处违法所得二倍以上三倍以下罚款

41

公路建设从业单位忽视工程质量和安全管理，造成质量或安全事故的

1、《公路建设监督管理办法》第四十五条：违反本办法第二十五条规定，公路建设从业单位忽视工程质量和安全管理，造成质量或安全事故的，对项目法人给予警告、限期整改，情节严重的，暂停资金拨付；对勘察、设计、施工和监理等单位视情节轻重给予警告、取消其二年至五年内参加依法必须进行招标项目的投标资格的处罚；对情节严重的监理单位，还可给予责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的处罚。

轻微

公路建设从业单位忽视工程质量和安全管理，造成一般质量或安全事故的

对项目法人给予警告；对勘察、设计、施工和监理等单位给予警告；对情节严重的监理单位，还可给予责令停业整顿的处罚

一般

公路建设从业单位忽视工程质量和安全管理，造成较大质量或安全事故的

对项目法人给予限期整改的处罚；对勘察、设计、施工和监理等单位给予取消其二年内参加依法必须进行招标项目的投标资格的处罚；对情节严重的监理单位，还可给予降低资质等级的处罚

严重

公路建设从业单位忽视工程质量和安全管理，造成重大以上质量或安全事故的

对项目法人给予限期整改的处罚，暂停资金拨付；对勘察、设计、施工和监理等单位给予取消其五年内参加依法必须进行招标项目的投标资格的处罚；对情节严重的监理单位，还可给予吊销资质证书的处罚

序号

违法种类

处罚依据

违法程度

违法情节与后果

处理方式

1

建设单位对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求

《建设工程安全生产管理条例》第五十五条 违反本条例的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；（二）要求施工单位压缩合同约定的工期的；（三）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。 

一般

提出1项不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定要求的

责令限期改正，并处20万元罚款

严重

每多提出1项不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定要求的

责令限期改正，并在20万元罚款基础上每项加罚10万元，最高罚款50万元。

2

建设单位要求施工单位压缩合同约定的工期

轻微

所压缩工期占合同约定工期的5%以内的

责令限期改正，并处25万元的罚款

一般

所压缩工期占合同约定工期的5%—10%

责令限期改正，并处30万元的罚款

较重

所压缩工期占合同约定工期的10%—15%

责令限期改正，并处35万元的罚款

严重

所压缩工期占合同约定工期的15%—20%

责令限期改正，并处40万元的罚款

特别严重

所压缩工期占合同约定工期的20%以上的

责令限期改正，并处50万元的罚款

3

建设单位将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位

《建设工程安全生产管理条例》第五十五条 违反本条例的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；（二）要求施工单位压缩合同约定的工期的；（三）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。

轻微

工程量小，且工程未开工。

责令限期改正

一般

工程量大，但工程未开工；工程量小，工程已开工，但能即时改正。

责令限期改正，并分别处20万元、30万元的罚款。

较重

工程已开工，承包单位资质不够。

责令限期改正，并处30万元以上40万元以下的罚款。

严重

工程已开工，承包单位无任何资质。

责令限期改正，并处40万元以上50万元以下的罚款。

4

勘察单位、设计单位未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的

《建设工程安全生产管理条例》第五十六条 违反本条例的规定，勘察单位、设计单位有下列行为之一的，责令限期改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： （一）未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的；

（二）采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的。

轻微

工程施工

责令限期改正

一般

逾责期未改正，但工程尚未施工

责令限期改正，并处10万元以上20万元以下的罚款

较重

部分工程已施工，造成安全事故

责令限期改正，并处20万元以上30万元以下的罚款

严重

部分工程已施工，造成一般安全事故

责令停业整顿，提请相关部门降低资质等级

特别严重

部分工程已施工，造成重大以上安全事故的

提请相关部门吊销资质证书

5

采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议

《建设工程安全生产管理条例》第五十六条 违反本条例的规定，勘察单位、设计单位有下列行为之一的，责令限期改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： （一）未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的；

（二）采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的。

轻微

发现违法行为，并能及时纠正

责令限期改正

一般

1、未提出保障施工作业人员安全的措施建议，建设工程尚未施工。2、未提出预防安全事故的措施建议，建设工程尚未施工。

责令限期改正，一项违反处10万元罚款，两项都违反处20万元罚款

较重

逾期未改正，建设工程已施工，但尚未造成安全事故的

责令限期改正，并处20万元以上30万元以下的罚款。

严重

工程已施工，造成一般安全事故

责令停业整顿，提请相关部门降低资质等级

特别严重

工程已施工，造成重大以上安全事故的

提请相关部门吊销资质证书

6

工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查

《建设工程安全生产管理条例》第五十七条 违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； （二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； （三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的； （四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

轻微

专项施工方案未施工，审查不认真，流于形式

责令限期改正

一般

专项工程未施工，发现后责令限期改正逾期未改正的

责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款。

较重

专项工程已施工，但未造成安全事故的。

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款。

严重

专项工程已施工，造成一般安全事故的

降低资质等级

特别严重

专项工程已施工，造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

7

工程监理单位发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工

《建设工程安全生产管理条例》第五十七条 违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； （二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； （三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的； （四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

轻微

发现违法行为，但未造成安全事故

责令限期改正

一般

未及时要求施工单位整改，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款。

较重

未及时要求施工单位停止施工，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款。

严重

造成一般安全事故的

降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

8

工程监理单位对施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告

《建设工程安全生产管理条例》第五十七条 违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

轻微

发现违法行为，但未造成安全事故

责令限期改正

一般

施工单位拒不整改，未及时向有关主管部门报告，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款

较重

施工单位拒不停止施工，未及时向有关主管部门报告，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款

严重

造成一般安全事故

降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

9

工程监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理

轻微

工程未施工

责令限期改正

一般

工程未施工，发现后责令限期改正逾期未改正

责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款

较重

部分工程已施工，未造成安全事故

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款

严重

部分工程已施工，造成一般安全事故

降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

10

为建设工程提供机械设备和配件的单位，未按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置

《建设工程安全生产管理条例》第五十九条 违反本条例的规定，为建设工程提供机械设备和配件的单位，未按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置的，责令限期改正，处合同价款１倍以上３倍以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

轻微

设备未投入使用

责令限期改正

一般

设备投入使用，但未造成安全事故

责令限期改正，并处合同价款1倍以上2倍以下罚款

严重

设备投入使用，造成安全事故

责令限期改正，并处合同价款2倍以上3倍以下罚款

11

出租单位出租未经安全性能检测或者经检测不合格的机械设备和施工机具及配件

《建设工程安全生产管理条例》第六十条 违反本条例的规定，出租单位出租未经安全性能检测或者经检测不合格的机械设备和施工机具及配件的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

一般

未造成损失

责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款

严重

造成损失

依法承担赔偿责任，并处5万元以上10万元以下的罚款

12

施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装、拆卸单位：1、未编制拆装方案、制定安全施工措施的；2、未由专业技术人员现场监督的； 3、未出具自检合格证明或者出具虚假证明的；4、未向施工单位进行安全使用说明，办理移交手续的。

《建设工程安全生产管理条例》第六十一条 违反本条例的规定，施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装、拆卸单位有下列行为之一的，责令限期改正，处５万元以上１０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未编制拆装方案、制定安全施工措施的； （二）未由专业技术人员现场监督的； （三）未出具自检合格证明或者出具虚假证明的； （四）未向施工单位进行安全使用说明，办理移交手续的。

施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装、拆卸单位有前款规定的第（一）项、第（三）项行为，经有关部门或者单位职工提出后，对事故隐患仍不采取措施，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任。

轻微

发现违法行为，并能及时纠正

责令限期改正

一般

（1）未编制拆装方案、制定安全施工措施；（2）未由专业技术人员现场监督；（3）未出具自检合格证明或出具虚假证明；（4）未向施工单位进行安全使用说明，办理移交手续的。以上行为未造成安全事故

责令限期改正，违反1项处5万元罚款，每增加1项加罚2万元，最高罚款10万元

较重

造成一般安全事故

责令停业整顿，提请相关部门降低资质等级

严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

13

施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用

《建设工程安全生产管理条例》 第六十三条 违反本条例的规定，施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，责令限期改正，处挪用费用20%以上50%以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。 

一般

挪用费用占所需费用20﹪以下

责令限期改正，并处挪用费用20%以上30%以下罚款

较重

挪用费用占所需费用20﹪以上50﹪以下

责令限期改正，并处挪用费用30%以上40%以下罚款

严重

挪用费用占所需费用50﹪以上

责令限期改正，并处挪用费用40%以上50%以下罚款

14

施工单位施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明

《建设工程安全生产管理条例》 第六十四条 违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任： (一)施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的； (二)未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的； (三)在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的;(四)施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的； (五)未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。

施工单位有前款规定第(四)项、第(五)项行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。

一般

未造成安全事故

责令限期改正

严重

逾责期未改正，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款

15

施工单位对安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用

《建设工程安全生产管理条例》第六十五条 违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； （二）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （三）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；  （四）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。

轻微

未进行进场登记或无出厂合格证

责令限期改正

一般

1、未进行日常保养或维修，但未造成安全事故的。

警告、限期改正

2、生产厂家无生产许可证；3、超过使用期限的，仍在使用，但未造成安全生产事故的；4、操作人员未持有有效证件操作，但未造成安全事故的；

责令停止使用，并处10万元以上15万元以下的罚款

5、未经查验即投入使用，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故的；

责令停止使用，并处15万元以上20万元以下的罚款

较重

查验不合格仍投入使用，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故的

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款

严重

造成一般安全事故

提请相关部门降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

16

施工单位使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施

《建设工程安全生产管理条例》第六十五条 违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； （二）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （三）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （四）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的 

轻微

发现违法行为，并能及时纠正

责令限期改正

一般

1、未进行日常保养或维修，但未造成安全事故的

警告、限期改正

2、生产厂家无生产许可证；3、超过使用期限的，仍在使用，但未造成安全事故的；4、操作人员未持有有效证件操作，但未造成安全事故的

责令停止使用，并处10万元以上15万元以下的罚款操作人员处以500元罚款，

5、未经查验即投入使用，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故的。

责令停止使用，并处15万元以上20万元以下的罚款

较重

使用验收不合格的上述设备或设施，责令改正逾期未改正，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款

严重

造成一般安全事故

提请相关部门降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

17

施工单位委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施

建设工程安全生产管理条例》第六十五条 违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： （一）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； （二）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （三）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （四）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的

轻微

发现违法行为，且该项工程尚未施工

责令限期改正

一般

逾期未改正，但该项工程尚未施工

责令停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款

较重

工程已施工，但尚未造成安全事故

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款

18

施工单位委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施

《建设工程安全生产管理条例》第六十五条 违反本条例的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； （二）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （三）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的； （四）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。

严重

造成一般安全事故

提请相关部门降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

19

施工单位在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案

轻微

审批程序不符合相关要求或编制的依据未执行强制性标准

责令限期改正

一般

对危险性较大的工程未编写专项施工方案；安全技术措施不具体，操作性差；施工现场临时用电方案不具体，操作性差；逾期未改正，工程尚未施工

责令停止施工，并分别处10万元罚款，最高罚款20万元

较重

逾期未改正但工程已施工，但未造成安全事故

责令停业整顿，并处20万元以上30万元以下的罚款

严重

造成一般安全事故

提请相关部门降低资质等级

特别严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门吊销资质证书

20

施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责

《建设工程安全生产管理条例》第六十六条 违反本条例的规定，施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令施工单位停业整顿；造成重大安全事故、重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。 施工单位的主要负责人、项目负责人有前款违法行为，尚不够刑事处罚的，处2万元以上20万元以下的罚款或者按照管理权限给予撤职处分；自刑罚执行完毕或者受处分之日起，５年内不得担任任何施工单位的主要负责人、项目负责人。

轻微

发现违法行为并能及时纠正

责令限期改正

一般

逾期未改正，但未造成安全事故

责令停产停业整顿，并处2万元以上20万元以下的罚

严重

造成重大以上安全事故

责令停业整顿，并处2万元以上20万元以下的罚款，5年内禁止担任任何施工单位的主要负责人和项目负责人

21

生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件，导致发生安全生产事故

《中华人民共和国安全法》第八十条 生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

一般

1、安全生产费用低于投标价中的安全生产费用或者安全生产费用投入使施工现场不具备安全生产条件的；2、安全生产费用被挪作他用

提请相关部门给予生产经营单位主要负责人撤职处分，并对个人经营的投资人处2万—10万元罚款

严重

造成重大以上安全事故

提请相关部门给予生产经营单位主要负责人撤职处分，并对个人经营的投资人处10万—20万元罚款

22

生产经营单位对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案

《中华人民共和国安全法》第八十五条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的；（二）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的；（三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

轻微

未建立重大危险源档案；制定应急预案无针对性，可操作性差

责令限期改正

一般

1、对重大危险源未进行评估、监控，明确责任人或评估错误；2、未制定应急预案。

责令限期改正，并处2万-5万元罚款

较重

逾期未改正的，造成一般安全事故的

责令停产停业整顿，可并处5万-8万元罚款

严重

造成重大以上安全事故

责令停产停业整顿，可并处8万-10万元罚款

23

生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理

轻微

发现违法行为，并能及时纠正

责令限期改正

一般

1、操作人员未持有效证件进行操作；2、专门安全管理人员未进行全过程旁站；3、相关监理人员没有进行巡视。

责令停产停业整顿，可并处2万元以上6万元以下的罚款

严重

逾期未改正，仍未安排任何管理人员进行安全管理

责令停产停业整顿，可并处6万元以上10万元以下的罚款

24

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人

《中华人民共和国安全法》第八十六条 生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。生产经营单位未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿。

一般

发现违法行为，并能及时纠正

责令限期改正，违法所得5万元以上的，并处违法所得1.5倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，单处或并处1.5万元罚款

较重

逾期未改正，但项目尚未开始生产经营的

责令限期改正，违法所得5万元以上的，并处违法所得2.5倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，单处或并处2.5万元罚款

严重

项目已开始生产经营，承包或承租单位或个人条件、资质不够

责令限期改正，违法所得5万元以上的，并处违法所得3.5倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，单处或并处3.5万元罚款

25

生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任

《中华人民共和国安全法》　第八十九条 生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

一般

减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任

处2万元以上6万元以下的罚款

严重

免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任

处6万元以上10万元以下的罚款

26

试验检测单位对不合格的公路工程出具不真实的试验检测数据及意见

《公路工程质量监督规定》第三十六条  试验检测单位违反本规定，对不合格的公路工程出具不真实的试验检测数据及意见的，由交通主管部门责令改正；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

一般

对不合格的公路工程出具不真实的试验检测数据及意见，未造成损失

责令限期改正

较重

对不合格的公路工程出具不真实的试验检测数据及意见，造成质量问题

责令改正，造成损失的承担相应的赔偿责任

严重

对不合格的公路工程出具不真实的试验检测数据及意见，造成质量事故

责令改正，对事故损失称道赔偿责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任

27

检测人员出具虚假试验检测数据或报告

《公路水运工程实验检测管理办法》第五十条  质监机构在监督检查中发现检测人员违反本办法的规定，出具虚假试验检测数据或报告的，应当给予警告，情节严重的列入违规记录并予以公示，直至注销考试合格证书。因违反本办法规定被注销考试合格证书的检测人员2年内不得再次参加考试。

一般

检测人员出具虚假试验检测数据或报告，未造成损失

警告处罚

较重

检测人员出具虚假试验检测数据或报告，导致质量问题

列入违规记录，给予通报和公示处罚

严重

检测人员出具虚假试验检测数据或报告，造成质量事故

注销考试合格证，2年内不得参加考试

28

1、伪造、涂改、转让、租借《等级证书》。2、检测机构在同一项目标段中同时接受业主、监理、施工等多方的试验检测委托。3、检测机构转包、违规分包公路水运工程试验检测业务

《公路水运工程实验检测管理办法》第二十八条 任何单位和个人不得伪造、涂改、转让、租借《等级证书》。《公路水运工程实验检测管理办法》第三十八条 检测机构依据合同承担公路水运工程试验检测业务，不得转包、违规分包。《公路水运工程实验检测管理办法》第四十条 质监机构在监督检查中发现检测机构有违反本规定行为的，应当予以警告、限期整改，情节严重的列入违规记录并予以公示，质监机构不再委托其承担检测业务。实际能力已达不到《等级证书》能力等级的检测机构，质监机构应当给予整改期限。整改期满仍达不到规定条件的，质监机构应当视情况注销《等级证书》或者重新评定检测机构等级。重新评定的等级低于原来评定等级的，检测机构1年内不得申报升级。被注销等级的检测机构，2年内不得再次申报。质监机构应当及时向社会公布监督检查的结果

一般

未造成损失

限期改正，并处警告处罚

较重

逾期未改正

列入违规记录，给予公示处罚

严重

限期整改及公示处罚无效

给予最差信誉评价，不再委托任何检测业务