岳阳市金融办2019年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

余威龙

联络电话

8880431

人员编制

21

实有人数

18

职能职责概述

（1）贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律、法规，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全市金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全市金融行业服务、促进金融行业发展的意见和政策建议。

（2）研究分析国家金融政策、宏观金融形势和全市金融运行情况，负责推动全市金融改革创新，完善金融业整体布局，指导推进全市金融市场体系建设，引进金融机构及培育金融人才，促进全市金融发展。

（3）负责联系国务院、省驻岳金融管理部门、各类金融机构；协助国务院、省驻岳金融管理部门依法对我市金融机构进行监管；组织开展政府与金融机构合作、金融机构和企业对接，引导协调和鼓励金融机构加大对全市经济社会发展的支持力度并组织目标考核。

（4）组织协调实施金融突发事件应急工作，会同有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融业务活动，打击和处置非法集资活动，整顿和规范全市金融市场秩序，防范化解、处置各类金融风险，维护金融稳定。

（5）会同有关部门推进全市社会信用体系建设和金融安全区建设，推进改善金融生态环境。

（6）组织推动全市全方位多层次资本市场建设与发展；指导和推进企业改制上市等直接融资工作；指导协调上市公司资产重组及兼并收购，负责全市上市后备资源培育工作。

（7）负责对辖区内融资担保公司、小额贷款公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等金融机构实施监督，强化对辖区内投资公司、开展信用互助的农民专业合作社、社会众筹机构、地方各类交易场所等的监管；协调相关部门加强对互联网金融的监管。

（8）负责地方金融监管职责范围内的金融消费者（投资者）权益保护工作，负责金融知识宣传和投资者风险教育工作。

（9）指导地方性金融业等行业协会的自律建设作。

（10）承办市委、市人民政府和上级部门交办的其他事项。

年度主要

工作内容

（一）优化金融营商环境。

（二）推动服务资本市场

（三）融资担保体系建设

（四）社会信用信息建设

（五）金融机构引进

（六）防非处非工作

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

（一）优化金融营商环境成效显著

一是建章立制强基础

二是宣传服务营氛围

三是搭建平台促融资

四是执行案件优环境

（二）推动服务资本市场成绩斐然。

（三）融资担保体系建设基本完善。

（四）社会信用信息建设稳步推进。

（五）金融机构引进步伐稳健。

（六）防非处非工作措施有力。

一是圆满完成国庆70周年安保任务

二是有效推进陈案化解，

三是高标准完成“E租宝”案信息核实登记工作

四是全面铺开P2P网贷机构清退行动

五是着力开展“扫楼”专项行动

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财

政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他

收入

局机关

474.90

35.95

437.35

0

0

1.60

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关

416.05

416.05

320.50

95.55

0

58.84

58.84

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关

1.90

0.33

1.57

0

0

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关

42.25

42.25

0

0

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

1、金融综合实力稳步提升。

2、防范和化解金融风险，维持金融稳定。3、地方小微金融有序发展。

4、全力引进新的金融机构。

5、力推企业上市工作。

6、发挥保险的功能。

7、信贷融资力度持续增强。

完成情况良好。引进金融机构成效显著，农信社改革稳步推进，多层次资本市场发展提速，企业上市步伐加快，证券保险行业平稳运行，金融生态环境不断优化。

整体支出

绩效定量目标及实施计划完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，包含上级部门和市委市政府布置的重点工作、实事任务等，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：优化金融营商环境

优化金融营商环境成效显著。制订下发了《关于促进金融支持民营经济发展的十条措施》、《岳阳市银行业金融机构支持地方经济发展考核奖励暂行办法》等文件，设立金融支持民营经济发展专项奖励，提升金融服务民营经济考核权重，助推金融与民营经济积极互动、良性循环，形成了一套服务民营经济发展的政策支持体系。

指标2：推动服务资本市场

今年全市共25家企业进入最新一期省重点上市后备企业名单；新增4家企业在省股交所挂牌。

指标3: 融资担保体系建设基本完善

金融办积极推动设立市政府融资担保公司，岳阳市融资担保有限责任公司于今年1月30日正式挂牌成立，注册资本5亿元，是准公益性的国有全资政府性融资担保机构，着力支持单户企业担保额度1000万元以下重点是500万元以下的企业，年初挂牌以来，共为77家企业提供担保，累计金额53458亿元，单户1000万元以下的占比90.9%，单户500万元以下的占比62.3%。较好地发挥了缓解民营企业融资担保难的作用

指标4：社会信用信息建设稳步推进

平台建设工作已经初步完成，共归集了16个单位104个资源目录，数据2370余万条，形成了《企业信息查询系统》、《银企融资平台》、《评价与培育系统》、《行业预警》、《城市预警》5个子平台，拉通了全市16家市级银行机构与金融平台的专线

指标5：金融机构引进步伐稳健

平安银行举行开业仪式，正式挂牌营业，几个月来运营情况良好，完全融入全市银行业金融机构体系

数量指标

指标1：防非处非工作，完成国庆70周年安保任务

未发生一起到市赴省进京闹仿、缠访等群体性事件

指标2：推进陈案化解

目前全市17起陈案已化解14起，化解率超过80%

时效指标

指标：交办及时办结

办结率达到90%

成本指标

指标：控制在预算内。

100%

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：有效化解各类涉嫌非法集资风险事件，依法依规侦办各类涉嫌非法集资案件，尽量为老百姓挽回损失。

高标准完成“E租宝”案信息核实登记工作，按照中央统一部署，在全市推动“E租宝”特大非集案件的信息核实登记工作，截止目前登记人数达到2193人，异议人数10人，登记比例达到34%，位居全省第一，远超全国平均水平，此项工作得到省地方金融监管局的点名表扬

指标2：着力开展“扫楼”专项行动，维护社会经济秩序

针对目前我市以养老、旅游为名的非法集资的严峻形势，组织开展中心城区打击非法集资活动专项行动，进行为期8个月的“扫楼”，重点就是对我市写字楼办公区域逐户排查，摸清底数，打早打小，化解隐患

经济效益

指标：经济稳步增长

截止10月末，全市各项贷款余额1960.87亿元,比年初增加307.60亿元

社会公众或服务对象满意度

指标：营造良好的金融和经济运行环境,存贷款稳步上升。

1-10月，全市实现证券基金交易额3192.77亿元，增速66.61%，交易额、增速均排全省第4位，增速比去年同期前进6个名次

绩效自评综合得分

90

评价等次

优秀

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

冷丽群

科长

金融办

余威龙

副科长

金融办

评价组组长（签字）：

年    月    日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

一、单位概况

（一）单位基本情况

岳阳市金融办在职干部18人，退休干部12人，主要职责：

（1）贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律、法规，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全市金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全市金融行业服务、促进金融行业发展的意见和政策建议。

（2）研究分析国家金融政策、宏观金融形势和全市金融运行情况，负责推动全市金融改革创新，完善金融业整体布局，指导推进全市金融市场体系建设，引进金融机构及培育金融人才，促进全市金融发展。

（3）负责联系国务院、省驻岳金融管理部门、各类金融机构；协助国务院、省驻岳金融管理部门依法对我市金融机构进行监管；组织开展政府与金融机构合作、金融机构和企业对接，引导协调和鼓励金融机构加大对全市经济社会发展的支持力度并组织目标考核。

（4）组织协调实施金融突发事件应急工作，会同有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融业务活动，打击和处置非法集资活动，整顿和规范全市金融市场秩序，防范化解、处置各类金融风险，维护金融稳定。

（5）会同有关部门推进全市社会信用体系建设和金融安全区建设，推进改善金融生态环境。

（6）组织推动全市全方位多层次资本市场建设与发展；指导和推进企业改制上市等直接融资工作；指导协调上市公司资产重组及兼并收购，负责全市上市后备资源培育工作。

（7）负责对辖区内融资担保公司、小额贷款公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等金融机构实施监督，强化对辖区内投资公司、开展信用互助的农民专业合作社、社会众筹机构、地方各类交易场所等的监管；协调相关部门加强对互联网金融的监管。

（8）负责地方金融监管职责范围内的金融消费者（投资者）权益保护工作，负责金融知识宣传和投资者风险教育工作。

（9）指导地方性金融业等行业协会的自律建设作。

（10）承办市委、市人民政府和上级部门交办的其他事项。

（二）单位整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围

2019年收入总计474.90万元，其中上年结转35.95万元，财政拨款收入437.35万元，其他收入1.6万元。全年总支出416.05万元，其中基本支出416.05万元。

二、单位整体支出管理及使用情况

基本支出

我办基本支出的范围主要用于人员经费和日常公用经费开支，具体包括工资福利支出、商品和服务支出、对个人和家庭补助支出等。其中：

１、工资福利支出203.76万元，主要用于在职人员基本工资、津贴补贴、奖金、医保和机关事业单位基本养老保险缴费，执行情况较好。

２、商品和服务支出94.01元，主要用于保障局机关正常运转、完成日常工作任务而发生的支出，包括办公费、印刷费、差旅费、会议费、电费、水费、邮电费、维修费、租赁费、公务接待费、劳务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用等日常公用经费。

３、对个人和家庭补助支出116.74万元。主要为住房公积金、购房补贴和离退休人员奖励金，基本按预算执行，控制较好。

4、资本性支出1.54万元。主要是购买办公桌等办公设备开支。

5、“三公经费”支出1.90万元。2019年“三公经费”支出总额1.90万元。一是公务用车运行维护费1.57万元，我办加强公车管理、规范公车使用；二是公务接待经费支出0.33万元，我办严格执行中央“八项规定”精神和省委“九项规定”精神，规范公务接待范围、规格、标准，完善公务接待经费核算制度等措施取得成效。

3、专项资金管理情况分析

我单位专项资金管理依照《国库集中支付管理规定》及财政相关规定并结合财政年初预算安排的行政运行资金集合管理使用，采取总量控制、计划管理，按预算科目和项目资金的使用规定，坚持勤俭节约、量入为出，保证重点、兼顾一般、从严控制，重大财务事项集体决策防范风险、科学管理，以保证财政资金的安全和高效运行。

三、单位专项组织实施情况

（一）专项组织情况分析

按照绩效自评要求，我办组织成立了绩效评价工作小组，组织学习国家法律法规，贯彻落实相关政策，制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系。核查了2019年市级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内控制度。对内设机构，根据职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

（二）专项管理情况分析

1、严格预算支出管理。在支出预算编制上，人员经费按照配置定额，逐人核定编制，公用经费分类分档，按定额编制；根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，压缩公务费开支，严格控制“三公”经费，资产的配置严格政府采购，按照预算科目和项目资金的规定使用财政资金，保障部门整体支出的规范化、制度化。

2、财务管理按制度运行。根据国家法律法规，省市相关文件规定，各项支出严格按照省市相关文件和《制度》执行，防范风险，保证财政资金的安全和高效运行。

四、单位整体支出绩效情况

2019年，按照市委、市政府各项工作要求，市金融办聚焦企业融资难点、堵点，优化我市金融营商环境整治，加快引进金融机构，大力扶持企业上市，着力防控金融风险，工作取得了一定成效。

我们主要抓了以下六个方面：

（一）优化金融营商环境成效显著。制订下发了《关于促进金融支持民营经济发展的十条措施》、《岳阳市银行业金融机构支持地方经济发展考核奖励暂行办法》等文件，设立金融支持民营经济发展专项奖励，提升金融服务民营经济考核权重，助推金融与民营经济积极互动、良性循环。特别是近期正式出台的《关于促进民营小微企业信贷便利化的十条措施》，进一步提升民营企业金融服务满意度，形成了一套服务民营经济发展的政策支持体系。

（二）推动服务资本市场成绩斐然。今年全市共25家企业进入最新一期省重点上市后备企业名单；新增4家企业在省股交所挂牌。

（三）融资担保体系建设基本完善。市金融办积极推动设立市政府融资担保公司，岳阳市融资担保有限责任公司于今年1月30日正式挂牌成立，注册资本5亿元，是准公益性的国有全资政府性融资担保机构，着力支持单户企业担保额度1000万元以下重点是500万元以下的企业，年初挂牌以来，共为77家企业提供担保，累计金额53458亿元，单户1000万元以下的占比90.9%，单户500万元以下的占比62.3%。较好地发挥了缓解民营企业融资担保难的作用；

（四）社会信用信息建设稳步推进。平台建设工作已经初步完成，共归集了16个单位104个资源目录，数据2370余万条，形成了《企业信息查询系统》、《银企融资平台》、《评价与培育系统》、《行业预警》、《城市预警》5个子平台，拉通了全市16家市级银行机构与金融平台的专线，平台的投入使用可以方便银行放贷前一站式查询，企业也可以在平台发布融资需求，缓解由于信息不对称导致的融资难问题，达到信息共享、资源共享、数据共享的目的。

（五）金融机构引进步伐稳健。4月17日，平安银行举行开业仪式，正式挂牌营业，几个月来运营情况良好，完全融入全市银行业金融机构体系。

（六）防非处非工作措施有力。一是圆满完成国庆70周年安保任务，特护期间未发生一起到市赴省进京闹仿、缠访等群体性事件。二是有效推进陈案化解，省综合绩效、平安建设、小康指标考核均涉及此项工作，我办在摸清底数的基础上，积极开展指导协调，督促属地着力化解，目前全市17起陈案已化解14起，化解率超过80%，

五、存在的主要问题

通过对我单位整体支出情况的分析，反映出目前在整体支出的预算编制、执行和管理过程中，依然存在一些问题和不足：

1、预算管理制度不够完善，年初预算不够精细，尚未建立规范的预算制度和标准化管理体系。

２、预算绩效管理缺乏专职专业管理人员。

３、内控制度有待加强。虽然已制定相关制度，但执行力度还不够。

４、预算执行率不高。

六、改进措施和有关建议

针对上述存在的问题及我单位整体支出管理工作的需要，拟实施的改进措施如下：

１、        细化预算编制工作，认真做好预算的编制。

进一步加强单位预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，公用经费根据单位的年度工作重点工作规划，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制，编制范围尽可能全面，不漏项，在预算编制时首先需满足固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性、有控制空间的费用项目；提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

２、加强财务管理，严格财务审核，在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用的审核，严格按照费用的实际使用用途进行资金支付项目的列报，严格按照实际的费用支出内容进行财务核算，在预算金额内严格控制费用的支出，控制超支现象的发生。

３、尽管目前三公经费的预算执行情况较好，仍需进一步严控三公经费支出，严格控制三公经费的规模和比例，严格三公经费支出的审批流程，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为，进一步细化三公经费的管理，抓好公车的节能降耗工作，进一步压缩三公经费支出。

４、加强财务核算工作，提高财务的精细化管理，确保财务核算的真实、及时、准确、完整。

一级指标

二级指标

三级指标

评分标准

分值

自评得分

扣分原因和其他说明

投  入

（15分）

预算配置

（15分）

财政供养人员

控制率

以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。

5

5

“三公经费”

变动率

“三公经费”变动率≦0,计5分；

“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。

5

5

重点支出

安排率

重点支出安排率≥90%，计5分；80%（含）-90%，计4分；70%（含）-80%，计3分；60%（含）-70%，计2分；低于60%不得分。

5

5

过  程

（40分）

预算执行

（15分）

预算调整率

预算调整率=0，计3分；0-10%（含），计2分；10-20%（含），计1分；20-30%（含），计0.5分；大于30%不得分。

3

0

支付进度

春节前下达全部专项资金的50%；6月底前所有专项资金指标全部下达完。

每出现一个专项未按进度完成资金下达扣0.5分，扣完为止。

3

3

资金结余

无结余，3分；有结余，但不超过上年结转，2分；结余超过上年结转，不得分。

3

0

“三公经费”

控制率

以100%为标准。三公经费控制率≦100%，计6分；

每超过一个百分点扣1分，扣完为止。

6

6

预算管理

（15分）

管理制度

健全性

①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，1分；

②相关管理制度合法、合规、完整，1分；

③相关管理制度得到有效执行，1分。

3

3

资金使用

合规性

①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；

②资金拨付有完整的审批程序和手续；

③项目支出按规定经过评估论证；

④支出符合部门预算批复的用途；

⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。

3

3

预决算信息公开性和完善性

①按规定内容公开预决算信息，1分；

②按规定时限公开预决算信息，0.5分；

③基础数据信息和会计信息资料真实，0.5分；

④基础数据信息和会计信息资料完整，0.5分；

⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，0.5分。

3

3

政府采购

执行率

政府采购执行率等于100%的，得3分；

每减少一个百分点，扣0.2分，扣完为止。

3

3

公务卡刷卡率

公务卡刷卡率达50％以上的，得3分。

每减少一个百分点，扣0.2分，扣完为止。

3

3

资产管理

（10分）

管理制度

健全性

①已制定或具有资产管理制度，且相关资产管理制度合法、合规、完整，2分；

②相关资产管理制度得到有效执行，1分。

3

3

一级指标

二级指标

三级指标

评分标准

分值

自评得分

扣分原因和其他说明

过  程

（40分）

资产管理

（10分）

资产管理

安全性

①资产保存完整；

②资产配置合理；

③资产处置规范；

④资产账务管理合规，帐实相符；

⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴；

以上情况每出现一例不符合有关要求的扣1分，扣完为止。

4

4

固定资产

利用率

每低于100%一个百分点扣0.1分，扣完为止。

3

3

产  出（25分）

职责履行

（25分）

推进全面小康建设指标任务完成情况

此项指标根据《中共岳阳市委 岳阳市人民政府 关于做好岳阳市加快推进湖南发展新增长极建设2015年度综合绩效考评工作的通知》（岳发〔2015〕11号）和《中共岳阳市委 岳阳市人民政府 关于做好2015年度综合绩效考评工作的补充通知》（岳发〔2015〕19号）附件2第一大项“工作实绩指标”（700分）考核内容设置。

部门单位应根据部门实际进行调整，并将其细化成相应的个性化指标。

5

5

建设湖南新增极目标任务完成情况

7

7

《政府工作报告》目标任务完成情况

5

5

省市重点民生实事完成情况

2

2

省市重点工程和重大项目建设完成情况

2

2

其他工作实绩指标完成情况

4

3

效  果

（20分）

履职效益

（20分）

经济效益

此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素。

部门单位应根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。

15

4

社会效益

4

生态效益

5

社会公众或服务对象满意度

95%（含）以上计5分；

85%（含）-95%，计3分；

75%（含）-85%，计1分；

低于75%计0分。

5

4

总 分

100

90