岳阳市档案局（馆）2018年度部门整体支出绩效评价自评报告

岳阳市2018年度部门整体支出绩效评价自评报告

部门(单位)名称：岳阳市档案局（馆）

预算编码： 120001

评价方式：部门（单位）绩效自评

评价机构：部门（单位）评价组

报告日期：2019年6月24日

岳阳市财政局（制）

一、部门（单位）基本概况

联系人

饶敏敏

联络电话

0730-8220674

人员编制

28+1+3

实有人数

27+1+3

职能职责概述

岳阳市档案局（馆）是承担行政职能的正处级事业单位，根据授权，负责全市档案事业行政管理和档案收集、整理、鉴定、统计、保护、编研、检索、利用等工作。

年度主要

工作内容

1.完成相应的政务、事务、财务工作。

2.做好“四大会战”档案管理工作，及洞庭湖生态经济区专题档案资源数据库建设；加强对县市区业务指导、及档案数字化工作的监管；督促撤并转单位做好档案移交工作；全面开展全市档案数字化、规范化管理工作。

3.完成档案法制宣传工作，组织开展档案行政执法检查工作，对违法案件进行查处。

4.完成人事教育、组织人事、职称、党建工作。

5.负责档案馆馆藏档案的安全保管保护工作，完成接收征集、档案整理、利用调卷、档案馆情况统计等工作。

6.完成信息化建设、编研、接待利用工作。

7.负责全局安全保卫工作。

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

1.部门整体控制支出在预算内；

2.部门年度整体绩效目标完成；

3.社会效益、生态效益和可持续性影响均为优；

4.服务对象满意度达到100%。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财

政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他

收入

局机关及二级机构汇总

544.5

255.83

486.6

57.9

1、局机关

544.5

255.83

486.6

57.9

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

747.39

527.14

361.34

165.8

220.25

52.94

1、局机关

747.39

527.14

361.34

165.8

220.25

52.94

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

6.13

3.35

2.78

1、局机关

6.13

3.35

2.78

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

331.82

1、局机关

331.82

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

1.完成相应的政务、事务、财务工作。

3.完成档案法制宣传工作，组织开展档案行政执法检查工作，对违法案件进行查处。

4完成人事教育、组织人事、职称、党建工作。

5.负责档案馆馆藏档案的安全保管保护工作，完成接收征集、档案整理、利用调卷、档案馆情况统计等工作。

6.完成信息化建设、编研、接待利用工作。

7.负责全局安全保卫工作。

1.部门整体控制支出在预算内；

2.部门年度整体绩效目标完成；

3.社会效益、生态效益和可持续性影响均为优；

4.服务对象满意度达到100%。

整体支出

绩效定量目标及实施计划完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，包含上级部门和市委市政府布置的重点工作、实事任务等，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：切实做好档案中介机构开展档案管理、档案装具销售、档案数字化工作的监督管理。

100%

指标2：做好馆库“九防”和日常维护管理，严格执行调出档案的入库签收制度，严防发生档案安全事故。

100%

数量指标

指标1：指导1-2个单位启动馆室一体化工作。

100%

指标2：组织、指导各县市区和市直相关单位做好洞庭湖生态经济区专题档案资源数据库建设和数据报送工作。

100%

时效指标

指标1：及时组织指导各县市区做好国家重点档案保护与开发工作。

100%

指标2：及时完成“一报一刊”征订发行工作任务。

100%

成本指标

指标1：控制在预算内。

不超预算

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：高标准档案馆作为全国文明城市的必备硬件之一，可以为岳阳争创全国文明城市、为历史文化名城再添一道亮丽厚重的文化景观，并与岳阳政治、经济、文化等各项事业发展相适应；

指标2：将档案馆建设成为服务全社会、形象亮丽、功能齐全、设施先进、内涵丰富，具备“五位一体”功能的公共文化服务空间。

优

经济效益

为社会公益性单位，并非盈利为目的。

无

生态效益

无

社会公众或服务对象满意度

指标1：社会公众满意度达90%以上

90%

绩效自评综合得分

99分

评价等次

优

四、评价人员

姓名

职务/职称

单位

签字

余友安

党组书记、馆长

岳阳市档案局（馆）

马岳生

党组成员、副馆长

岳阳市档案局（馆）

赵纯兴

办公室主任

岳阳市档案局（馆）

饶敏敏

科员、会计

岳阳市档案局（馆）

评价组组长（签字）：

年月日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年月日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年月日

填报人（签名）：饶敏敏联系电话：0730-8220674

五、评价报告综述（文字部分）

岳阳市档案局（馆）2018年度部门整体支出绩效评价报告

根据《岳阳市财政局关于全面开展2019年财政支出绩效自评工作的通知》（岳财发〔2019〕11号）要求，现对岳阳市档案局（馆）开展了绩效自评。现将情况报告如下：

一、部门（单位）概况

(一) 单位基本概况

岳阳市档案局（馆）系市财政全额预算拨款单位。2018年核实档案局（馆）人员编制为28+1+3人，即全额拨款编制为28人，工勤编制为1人，政府购买服务人员为3人。截止2018年年底，实有在职人员为27人，工勤人员为1人，政府购买服务人员为3人。退休人员为19人。

(二) 部门主要职能

根据市委、市政府《关于市直机关机构改革的实施意见》（岳发[2001]9号）精神，设置岳阳市档案局，与岳阳市档案馆一个机构，两块牌子。市档案局（馆）是承担行政职能的正处级事业单位；根据授权，负责全市档案事业行政管理和档案收集、整理、鉴定、统计、保护、编研、检索、利用等工作。本局内设机构有7个：办公室、业务科、法规科、人教科、管理科、开发利用科（加挂信息技术科）、保卫科。

各科室的主要职能为：

1. 办公室完成相应的政务、事务、财务工作；

2. 业务科负责县市区及市直单位、中央省驻岳单位业务指导，加强档案中介机构和档案数字化工作的监管；

3. 法规科完成档案法制宣传工作，组织开展档案行政执法检查工作，对违法案件进行查处；

4. 人教科完成人事教育、组织人事、职称、党建工作；

5. 管理科负责档案馆馆藏档案的安全保管保护工作，完成接收征集、档案整理等工作；

6. 开发利用科完成信息化建设、编研、接待利用工作；

7. 保卫科负责全局安全保卫工作；

另加：基建办（临时机构）完成市档案馆建设、指导县级档案馆建设工作。

(三) 部门整体收支情况

1. 收入情况：全年收入为544.5万元。（其中：财政拨款收入为486.6万元，其他收入为57.9万元。）

上年结转结余调整后为255.83万元。（其中200万元为档案馆新馆建设资金拨款结转结余。）

2. 支出情况：全年支出为747.39万元，其中：工资福利支出为360.13万元、商品和服务支出为186.05万元、对个人和家庭的补助为1.21万元、其他资本性支出为200万元。（200万元为档案馆新馆建设资金从行政账户转入基建账户作为工程款使用。）

全年总决算支出中基本支出为527.14万元，项目支出为220.25万元。

二、部门整体支出管理和使用情况分析

(一）部门整体支出情况分析

1. 部门整体支出情况分析：2018年岳阳市档案局（馆）全年支出为747.39万元，其中：基本支出为527.14万元，占总支出的70.53%（人员支出为361.34万元，占基本支出的68.55%，公用支出为165.8万元，占基本支出的31.45%）。项目支出为220.25万元，占总支出的29.47%（200万元为档案馆新馆建设资金从行政账户转入基建账户作为工程款使用）。本年结余为52.94万元。

2. “三公”经费支出情况分析：2018年部门预算安排“三公”经费为10.4万元。实际支出为6.13万元，其中公务接待费为3.35万元，公务用车运行维护费为2.78万元。为更好地贯彻落实中央厉行节约的有关规定，财务管理不断加强，“三公”经费实现了有效压减，年度内“三公”经费决算支出相较2017年减少了5.43万元，降幅为46.98%。

3. 固定资产管理情况分析：按照厉行节约、物尽其用的原则，市档案局（馆）部门资产管理采取统一建账，统一核算管理，对每件固定资产使用明确保管职责，闲置的资产，由办公室统一调整，合理流动，发挥其效益。至2018年12月末固定资产为331.82万元。

4. 部门整体结余资金分析：岳阳市档案局（馆）2018年预算收支结余为52.94万元。相较2017年减少了203.71万元，降幅为79.37%。主要是200万元结转结余为档案馆新馆建设资金，从行政账户转入基建账户作为工程款使用。

（二）部门整体支出管理情况分析

1. 严格预算支出管理。在支出预算编制上，人员经费按照配置定额，逐人核定编制，公用经费分类分档，按定额编制；根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，压缩公务费开支，严格控制“三公”经费，资产的配置严格政府采购，按照预算科目和项目资金的规定使用财政资金，保障部门整体支出的规范化、制度化。

2. 财务管理上，按照国家相关法律法规，制定了机关财务、公务购置使用、接待、会务、车辆使用等管理制度，并严格按照制度管理和执行，防范风险，保证财政资金的安全和高效运行。

三、部门（单位）专项组织实施情况

1. 前期准备：按照绩效自评工作要求，组成以市档案局（馆）党组书记、馆长余友安同志为组长的绩效评价工作小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系表。

2. 组织实施：采用核查法核查2018年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

3. 分析评价：对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。

四、整体支出绩效情况分析

2018年，根据我局（馆）年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，圆满完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。2018年度部门整体支出绩效情况如下：

1. 本年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，实际在职人员数少于编制数；“三公”经费支出总额较上年有所降低。

2. 预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内，圆满完成了当年的任务目标，财政拨款支出总体控制较好。

3. 预算管理方面，我局（馆）制定了切实有效的内部财务、车辆、资产内部管理制度，执行总体较为有效。

我局（馆）职能工作完成情况：①指导规范整理档案近5000卷。通过深入一线现场查看档案整理、档案保管条件，解答档案业务问题，督促档案管理规范化，从而促进项目的规范化管理。②对市住建局、市城管局、市农委等单位的档案处置进行了业务指导，已将畜牧局、运管处、文物管理处等单位全部档案进行了整理，其中畜牧局的档案移交工作已经完成。③起草了《岳阳市档案局关于做好机构改革中档案处置工作的实施方案》，进一步要求各单位做好机构改革档案处置准备工作，提前做好2018年档案收集工作，对全部档案进行清理造册。④督促做好2018年洞庭湖生态经济区专题档案资源数据库的建设工作，完善湖区经济专题档案资源建设。⑤做好全市农村土地确权颁证档案指导工作，通过档案规范奠定土地确权规范的基础。⑥按照2018年档案接收方案要求，已接收档案102家单位，共计45000余卷。上门指导30多家单位进馆档案的规范整理，确保进馆档案的质量。收集期刊杂志、岳阳地方史料、名人档案资料共计581件。到宣传部、摄影家协会等单位征集古城新貌照片60多张。⑦已征集婚姻登记档案302卷、社会福利院涉外收养档案1191卷、破产企业档案7340卷等入馆，满足公众查档需求，扩大了社会影响力。⑧成功申报国家级、省级重点档案保护与开发项目。启动并完成投资近500万元的“岳阳记忆”固定展览布展。⑨加强档案执法检查，促进档案工作法治化水平。对城陵矶新港区、市商务粮食局、光大银行、中储棉下发了整改通知书，并督促整改到位。⑩利用“6·9”国际档案日，结合馆藏中有关我市改革开放进程中的99000多卷档案，900多盘录音录像和10000多张照片，制作了系列宣传展板数十块，增强了依法治档管档的法治氛围。

五、存在的问题

一是预算管理制度不够健全，相应的管理制度没有得到有效执行。

二是预算编制不够合理，一般预算经费较少，而支出较大，存在资金缺口。

六、工作建议

一是要提高档案局业务经费预算基数。根据岳政发[2000]29号文件《关于加强档案工作的若干规定》第三章第十四条明确“市级每年按馆藏档案每卷3元的标准拨足档案保管经费”。市档案馆现有馆藏档案60多万卷册，按此精神每年应拨付市馆档案保护费180万元，2018年和2019年连续两年预算只下拨了5万元，档案业务异常紧张，形势严峻。

二是足额及时做好市档案新馆运转、维护项目资金的预算、拨付。请市财政足额及时做好市档案新馆运转、维护项目资金的预算、拨付，以便项目我局日常行政工作更加顺利进行。

三是预算财务分析常态化，定期做好预算支出财务分析，做好部门整体支出预算评价工作。

岳阳市档案局（馆）

2019年6月26日

部门整体支出绩效评价评分表（参考样表）

一级指标	二级指标	三级指标	评分标准	分值	自评得分	扣分原因和其他说明
投入（15分）	预算配置（15分）	财政供养人员控制率	以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。	5	5
		“三公经费” 变动率	“三公经费”变动率≦0,计5分； “三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。	5	5
		重点支出安排率	重点支出安排率≥90%，计5分；80%（含）-90%，计4分；70%（含）-80%，计3分；60%（含）-70%，计2分；低于60%不得分。	5	5
过程（40分）	预算执行（15分）	预算调整率	预算调整率=0，计3分；0-10%（含），计2分；10-20%（含），计1分；20-30%（含），计0.5分；大于30%不得分。	3	3
		支付进度	春节前下达全部专项资金的50%；6月底前所有专项资金指标全部下达完。每出现一个专项未按进度完成资金下达扣0.5分，扣完为止。	3	3
		资金结余	无结余，3分；有结余，但不超过上年结转，2分；结余超过上年结转，不得分。	3	2	有结余
		“三公经费” 控制率	以100%为标准。三公经费控制率≦100%，计6分；每超过一个百分点扣1分，扣完为止。	6	6
	预算管理（15分）	管理制度健全性	①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，1分； ②相关管理制度合法、合规、完整，1分； ③相关管理制度得到有效执行，1分。	3	3
		资金使用合规性	①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定； ②资金拨付有完整的审批程序和手续； ③项目支出按规定经过评估论证； ④支出符合部门预算批复的用途； ⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。	3	3
		预决算信息公开性和完善性	①按规定内容公开预决算信息，1分； ②按规定时限公开预决算信息，0.5分； ③基础数据信息和会计信息资料真实，0.5分； ④基础数据信息和会计信息资料完整，0.5分； ⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，0.5分。	3	3
		政府采购执行率	政府采购执行率等于100%的，得3分；每减少一个百分点，扣0.2分，扣完为止。	3	3
		公务卡刷卡率	公务卡刷卡率达50％以上的，得3分。每减少一个百分点，扣0.2分，扣完为止。	3	3
	资产管理（10分）	管理制度健全性	①已制定或具有资产管理制度，且相关资产管理制度合法、合规、完整，2分； ②相关资产管理制度得到有效执行，1分。	3	3

一级指标	二级指标	三级指标	评分标准	分值	自评得分	扣分原因和其他说明
过程（40分）	资产管理（10分）	资产管理安全性	①资产保存完整； ②资产配置合理； ③资产处置规范； ④资产账务管理合规，帐实相符； ⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴；以上情况每出现一例不符合有关要求的扣1分，扣完为止。	4	4
过程（40分）	资产管理（10分）	固定资产利用率	每低于100%一个百分点扣0.1分，扣完为止。	3	3
产出（25分）	职责履行（25分）	推进全面小康建设指标任务完成情况	此项指标根据《中共岳阳市委岳阳市人民政府关于做好岳阳市加快推进湖南发展新增长极建设2015年度综合绩效考评工作的通知》（岳发〔2015〕11号）和《中共岳阳市委岳阳市人民政府关于做好2015年度综合绩效考评工作的补充通知》（岳发〔2015〕19号）附件2第一大项“工作实绩指标”（700分）考核内容设置。部门单位应根据部门实际进行调整，并将其细化成相应的个性化指标。	5	5
		建设湖南新增极目标任务完成情况		7	7
		《政府工作报告》目标任务完成情况		5	5
		省市重点民生实事完成情况		2	2
		省市重点工程和重大项目建设完成情况		2	2
		其他工作实绩指标完成情况		4	4
效果（20分）	履职效益（20分）	经济效益	此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素。部门单位应根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	15	5
		社会效益			5
		生态效益			5
		社会公众或服务对象满意度	95%（含）以上计5分； 85%（含）-95%，计3分； 75%（含）-85%，计1分；低于75%计0分。	5	5
总分				100	99

备注：如部门（单位）根据本部门实际情况修改调整了附件3《部门整体支出绩效评价指标体系（参考样表）》，须相应修改调整本表中的对应部分。