屈原工商分局2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

易甜

联络电话

5720426

人员编制

26

实有人数

28

职能职责概述

一是贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规；二是依法组织管理工商企业和从事经营活动的单位、个人的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照，并实行监督管理；三是依法组织监督检查市场竞争行为，查处垄断和不正当竞争案件；四是依法组织监督市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益；五是依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；六是依法组织监管经纪人、经纪机构；七是依法组织实施合同行政监管，查处合同欺诈行为，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为；八是负责注册商标管理工作，组织查处商标侵权行为，保护商标专用权；九是依法对广告进行监督管理；十是依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为；十一是承办市工商行政管理局、区委区管委交办的事项。

年度主要工作内容

任务1：服务地方经济发展。一是简政放权促进市场主体发展；二是推进商标战略     深入实施。

任务2：强力推进市场监管。一是开展打击制售假冒伪劣商品专项整治；深入推进二是红盾护农行动；三是加大虚假违法广告整治力度；四是净化全区烟草市场环境；五是严查无照经营行为。

任务3：营造放心消费环境。一是大力开展“3.15”宣传活动；二是高效处置消费者申诉举报事项。

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

屈原工商分局2015年度整体支出严格按照国家的相关财务管理规定，财务制度健全、会计核算规范，依照计划管理使用，分局整体支出对保障我区工商行政管理工作的正常运行、建设和维护贯彻执行国家和省局方针、政策、法律法规发挥了重要作用，也为屈原管理区地方经济发展和现代农业发展做出了应有的贡献。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

336.62

310.14

26.48

1、局机关

336.62

310.14

26.48

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

340.82

246.37

202.55

43.82

94.45

1、局机关

340.82

246.37

202.55

43.82

94.45

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

16.47

6.79

9.68

1、局机关

16.47

6.79

9.68

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

397.39

397.39

1、局机关

397.39

397.39

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

1：简政放权促进市场主体发展，市场主体增长率不低于7%；

2：推进商标战略实施，驰著名商标地理标志商标较上年有增长；

3：助力乡村旅游经济发展，发展特色农民专业合作社；

4：大力开展打击制售假冒伪劣商品专项整治，流通领域商品质量抽检不少于10批次，完成罚没收入征收计划；

5：深入推进红盾护农行动，农资成品油抽检不少于4批次；

6：创建无传销社区不少于5个；辖区无无照经营行为；

7：净化全区烟草市场环境，联合执法行动不少于2次；

8：大力开展“3.15”宣传活动；

9：高效处置消费者申诉举报事项，力争受理举报、处理投诉、结案率均达到100%。

1、全年新登记企业131户，其中农民专业合作社42户，注册资本达48493万元，与去年相比分别增长81.94%，110%，44.6%；新登记个体户454户，同比增长10.73%；

2、指导申报省著名商标1件；指导注册商标1件、申请商标续评1件；指导申请马德里商标国际注册1件；成功培育著名商标2件；

3、流通领域商品质量抽检18批次，全年共立案25起，结案25起，罚没入库8.7万元；

4、全年共检查农资市场12次，抽检农资产品6个样，罚没入库1.5万元；

5、开展烟草市场联合执法行动4次，出动执法车辆25台次，出动执法人员78人次，与汨罗烟草局联合办案11起，罚没金额0.22万元；7、严查无照经营行为。督促办理营业执照84户，查处3起无照经营案件；

8、创建五传销社区6个；

9、全年12315指挥中心办公室的电话呼入量为65个，受理市局分流举报、投诉15件，解决15件，结案率100%，为消费者挽回经济损失5万余元；受理12345政府转办单18起，办结18起。

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即岳发〔2014〕7号文件附件3中1-5项考核内容，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

1：无无照经营

督促办理营业执照84户，查处3起无照经营案件

2：培育驰著名商标地理标志商标

成功培育著名商标2件

3：推进红盾护农行动

全年共检查农资市场12次，抽检农资产品6个样

4：净化烟草市场环境

开展联合执法行动4次，出动执法车辆25台次，出动执法人员78人次，联合办案11起

数量指标

1：市场主体增长率不低于7%

全年新登记企业131户，同比增长81.94%；新登记个体户454户，同比增长10.73%

2：完成罚没收入8万元

全年共立案25起，结案25起，罚没入库8.7万元

3:创建无传销社区不少于5个

创建无传销社区6个

4:受理消费者申诉举报、处理投诉、结案率均达到100%

全年受理举报、投诉80件，解决80件，结案率100%；受理政府转办单18起，办结18起

5：抽检计划不少于10批次

流通领域商品质量抽检18批次

时效指标

年底前完成

按规定时间完成

成本指标

控制预算内

以收定支，控制预算

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

1：市场主体违法记录公开

2：优秀案件选评

1：立案25起，结案25起，公开25起，公开率100%；

2：获评省局优秀案例1件

社会公众或服务对象满意度

1：被监管对象满意率高于95^%；

2：群众满意率高于95%

1：被监管对象满意率达98^%；

2：群众满意率达98%

绩效自评综合得分

93

评价等次

优秀

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

刘波

副局长

副局长室

张晓金

主任

办公室、纪检监察

易甜

会计

办公室（财务）

宁桂娇

出纳

办公室（财务）

评价组组长（签字）：

年    月    日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

岳阳市工商局屈原分局2015年

部门整体支出绩效评价报告

根据《岳阳市财政局关于开展2015年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]1号）要求，现对屈原工商分局2015年度的部门整体支出开展绩效自评，现将情况汇报如下：

一、基本情况

（一）单位基本概况

岳阳市工商行政管理局屈原分局属岳阳市工商局直属分局，正科级。依法行使工商行政管理职权。内设2股1室：综合业务股、市场股和办公室；下设2个工商所：营田工商所、青山寺工商所（岳办发[2015]27号文件）。是独立核算的行政执法单位。至2015年年末编制人员26人，实有人员28人，其中在职人员18人，退休人员10人。

（二）主要职能

一是贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规；二是依法组织管理工商企业和从事经营活动的单位、个人的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照，并实行监督管理；三是依法组织监督检查市场竞争行为，查处垄断和不正当竞争案件；四是依法组织监督市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益；五是依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；六是依法组织监管经纪人、经纪机构；七是依法组织实施合同行政监管，查处合同欺诈行为，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为；八是负责注册商标管理工作，组织查处商标侵权行为，保护商标专用权；九是依法对广告进行监督管理；十是依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为；十一是承办市工商行政管理局、区委区管委交办的事项。

（三）2015年度重点工作计划

1、积极服务经济发展。一是简政放权促进市场主体发展。全面加强企业登记注册，特别是农民专业合作社的发展；二是推进商标战略深入实施。有目的有计划指导一批企业申报省著名商标、注册商标及马德里商标国际注册，做好商标申请续评工作。三是助力乡村旅游经济发展。充分发挥现代农业示范区的优势，积极培育乡村旅游市场主体。

2、强力推进市场监管。一是大力开展打击制售假冒伪劣商品专项整治。以家用电器、日用百货、服装鞋帽、通讯器材、儿童及婴幼儿用品等商品为重点，严厉打击制售假冒伪劣商品行为。二是深入推进红盾护农行动。以种子、农药、复合肥为重点，加强打假力度。三是虚假违法广告整治力度加大。把关系人民群众健康安全的医疗、药品、保健食品、化妆品等广告为整治重点。四是净化全区烟草市场环境。

3、全力营造放心消费环境。一是大力开展“3.15”宣传活动。二是高效处置消费者申诉举报事项，力争受理举报、处理投诉、结案率均达到100%。

（四）部门整体收支情况

1、收入情况：全年收入336.62万元，其中：财政拨款310.14万元，其他收入26.48万元。

2、支出情况：全年支出340.82万元，其中：基本支出246.37万元（工资福利支出131.14万元，商品和服务支出43.82万元，对个人和家庭补助支出71.41万元），项目支出94.45万元（一般行政管理事务14.47万元，工商行政管理专项5.8，其他工商行政管理专项60.18万元，其他城乡社区管理事务14万元）。

二、部门（单位）整体支出管理及使用情况分析

（一）部门整体支出情况分析

1、基本支出情况分析

2015年分局部门整体支出340.82万元，其中基本支出246.37万元，占总支出73%，人员支出202.55万元占基本支出82%，公用支出43.82万元，占基本支出18%。项目支出94.45万元，占总支出27%。

按照分局工作的重点要求，财政2015年实际安排公用支出43.82万元，主要用于开展工商行政

管理工作中发生的办公费、印刷费、邮电费、交通费、差旅费、维修维护费、会议费、培训费、公务接待费、其他商品与服务支出等费用支出，其中办公费3.02万元，占费用支出的7%；印刷费2.32万元,占费用支出的5%；水费0.52万元，占费用支出1%；电费0.9万元，占费用支出的2%；邮电费0.48万元,占费用支出的1%；取暖费0.71，占费用支出的2%；物业管理费1.7万元，占费用支出的4%；差旅费2.49万元,占费用支出6%；维修维护费0.24万元,占费用支出1%；租赁费0.78万元，占费用支出的2%；会议费1.92万元，占费用支出的4%；培训费0.5万元，占费用支出的1%；公务接待费4.26万元,占费用支出10%；劳务费1.74万元，占费用支出的4%；委托业务费2.68万元，占费用支出的6%；工会经费4.5万元，占费用支出的10%；福利费3万元，占经费支出的7%；公务用车运行维护费7.2万元,占费用支出的16%；其他商品与服务支出4.86万元,占费用支出11%。

2、三公经费支出情况分析

2015年部门预算安排“三公经费”16.49万元，实际支出16.47万元，比去年同期的16.69万元下降1%。其中：公务用车维护费9.68万元、公务接待费6.79万元，都控制在预算范围内。

3、专项支出

2015年分局项目支出94.45万元，其中财政下拨专项资金63.77万元（包括预算批复资金24.42万元和财政追加专项资金39.35），其他收入26.48万元，上年结余4.2万元。主要用于开展市场监管及执法办案等业务活动中生的办公费、印刷费、邮电费、交通费、差旅费、维修维护费、培训费、公务接待费、其他商品与服务支出等费用支出。

分局按照《湖南省工商行政管理系统执法办案补助经费管理暂行办法》（湘工商财[2012]197号）及《工商行政管理机关执法执勤用车配备使用管理办法》（湘财行[2012]1号）等文件精神进行专项资金管理，并进一步建立健全分局财务管理制度和内部管理制度。分局完善了《车辆管理制度》、《公务接待制度》、《会议制度》、《考勤制度》等14项机关管理制度，融入部门整体支出绩效自评工作之中。主要采用了核查法核查2015年财政预算批复执行情况和部门整体支出情况，着重核查了三公经费、资产管理、内部控制制度情况，根据部门职能和绩效考核目标，进行实地绩效考评。

（二）部门整体支出管理情况分析

1、严格预算支出管理。在支出预算编制上，人员经费按照配置定额，公用经费分类分档，按定额编制；根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，严格控制三公经费，资产配置严格政府采购，按照预算科目和项目资金的规定使用财政资金，保障部门整体支出的规范化、制度化。

2、财务管理上，按照国家相关法律法规和相关管理制度，严格遵照和执行，防范风险，保证财政资金的安全和高效运行。

三、项目组织实施情况

1、组织情况：按照绩效自评工作要求，组成以刘波同志为组长的绩效评价工作小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，制定了分局部门整体支出绩效评价实施方案。根据分局具体情况对个性指标进行了调整细化，形成《部门整体支出绩效评价指标体系》。

2、管理情况：根据预算管理的要求和分局的实际，2015年度我局编制了工商专项绩效目标预算,依照《反不正当竞争法》、《产品质量法》、《禁止传销条例》等相关法律、法规规定，开展打击传销、食品安全专项整治、查处取缔无证无照经营、商标广告监管等各类专项整治执法行动， 着力提升监管执法效能,分局综合运用专项整治、常态规范、联合执法等手段，全面推进市场监管及行政执法工作。

四、资金使用绩效情况

2015年，分局分局根据年初工作规划和工作重点，进一步加强预算收支管理，健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。

（一）预算管理方面：预算控制上，严格做到以收定支，特别是三公经费严格控制在预算以内并较上年有所减少；预算执行上，支出总额控制在预算调整总额以内，预算资金按规定管理使用，收支平衡；预算管理上，分局健全了财务制度、公车运行、公务招待等内部管理制度，以制度管理执行。

(二)服务经济发展方面：一是简政放权促进市场主体发展。全年新登记企业131户，其中农民专业合作社42户，注册资本达48493万元，与去年相比分别增长81.94%，110%，44.6%；新登记个体户454户，同比增长10.73%；录入网络经济户口151户；企业年报235户，年报率84.23%，合作社年报84户，年报率76.36%。二是推进商标战略深入实施。指导申报省著名商标1件；指导注册商标1件、申请商标续评1件；指导申请马德里商标国际注册1件。

（三）推进市场监管方面：今年共立案25起，结案25起，罚没入库8.7万元。一是打击制售假冒伪劣商品专项整治成效显著。二是红盾护农行动深入推进。全年共检查农资市场12次，抽检农资产品6个样，其中有1个样品不合格，罚没入库1.5万元。三是虚假违法广告整治力度加大。四是净化全区烟草市场环境。开展联合执法行动4次，出动执法车辆25台次，出动执法人员78人次，与汨罗烟草局联合办案11起，罚没金额0.22万元。五是严查无照经营行为。督促办理营业执照84户，查处3起无照经营案件。

（四）组织消费维权方面：一是大力开展“3.15”宣传活动。2015年“3•15”活动现场发放各类宣传材料3000余份，接受消费者咨询500人次，现场受理投诉5件。受理举报、投诉17件，解决17件，结案率100%，为消费者挽回经济损失7万余元。二是高效处置消费者申诉举报事项。今年12315指挥中心办公室的电话呼入量为65个，受理市局分流举报、投诉15件，解决15件，结案率100%，为消费者挽回经济损失5万余元；受理12345政府转办单18起，办结18起。

五、存在的问题

1、绩效评价资料收集不全面。主要是社会效益方面的资料不够全面，尽管诸多执法工作引起了不同范围内的社会关注和好评，但由于不注重收集或收集不及时，致使在评价过程中缺乏有说服力的证据。

2、行政执法专项经费的导向作用发挥不明显。对反不正当竞争及治理商业贿赂等群众关注的热点领域，这一类型的案件比较少。

六、相关建议

为了对部门整体支出绩效管理做出更加客观、准确的评价，更好地实现评价的目的，提出以下建议：

1、在经费的使用方向上，要出台一些激励性政策，调动执法办案人员查办案件的积极性。

2、拓宽执法领域，加强市场监管，应继续加强对网络市场的监管。

3、预算财务分析常态化，定期做好预算支出财务分析工作。

二〇一六年五月十九日