岳阳楼工商分局2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

部门(单位)名称岳阳市工商行政管理局岳阳楼分局

预算编码 047014002

评价方式：部门（单位）绩效自评

评价机构：部门（单位）评价组

报告日期：2016年 5月 18 日

岳阳市财政局（制）

一、部门（单位）基本概况

联系人

李想

联络电话

15842888501

人员编制

293

实有人数

299

职能职责概述

一是贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规；二是依法组织管理工商企业和从事经营活动的单位、个人的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照，并实行监督管理；三是依法组织监督检查市场竞争行为，查处垄断和不正当竞争案件；四是依法组织监督市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益；五是依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；六是依法组织监管经纪人、经纪机构；七是依法组织实施合同行政监管，查处合同欺诈行为，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为；八是负责注册商标管理工作，组织查处商标侵权行为，保护商标专用权；九是依法对广告进行监督管理；十是依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为；十一是承办市工商行政管理局、区政府交办的事项。

年度主要工作内容

任务1：推进工商登记制度改革，不断激发市场活力

任务2：全力建设法治工商真正做到法无授权不可为、法定职责必须为，坚决纠正不作为和乱作为。

任务3：推行责任区监管模式，切实履行市场监管基本职责

任务4：强化消费维权，促进社会和谐稳定

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

从部门整体支出绩效评价结果来看，单位预算编制科学，民主理财、公开理财氛围浓厚，重大财务事项经由集体研究决策，财务制度健全，预算管理方面，财务股制定了切实有效的内部管理制度，并有效的进行贯彻执行。专项资金全部投入到专项开支，保障了各项工作的顺利进行。

我局行政执法工作多次被〈岳阳日报〉、〈长江信息报〉及区、市各级各类新闻媒体宣传报道，当地党委、政府及有关领导多次在不同的场合对我局工作给予了充分肯定，树立了工商队伍的良好形象。社会公众对工商系统的满意度进一步提高。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

2800.93

2684.24

116.69

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

2800.93

2530.62

2065.7

464.92

270.31

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

56.38

15.93

40.45

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

37.85

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：市场经营主体持续增长

目标2：消费维权及时处理，维护消费者权益

目标3：罚没征收115万元

1、市场主体增长速度明显加快，新登记注册市场主体6778户

2、2015年12315系统共受理各类记录2439条，已办结2413条。其中：投诉2010条，已办结1990条，为消费者挽回经济损失50.51万元

3、罚没入库156.39万元

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即岳发〔2014〕7号文件附件3中1-5项考核内容，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：打击传销案件

遣返传销人员率100%

指标2：消费维权

消费申诉举报办结率99.25%

指标3：市场巡查覆盖率

市场巡查覆盖率100%

数量指标

指标1：查办违法案件

立案264起一般程序结案239起

指标2：市场主体增长率3%

市场主体增长率远超3%

指标3：商标战略发展计划

马德里国际商标注册1件；培育著名商标7件

时效指标

指标1：流通领域的商品质量抽检

两次重点商品抽样监测行动，共监测商品37组，对不合规商品已立案调查

指标2：

……

成本指标

指标1：

指标2：

……

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：无传销社区

指标2：

……

创建无创新社区52个

经济效益

指标1：罚没入库

指标2：

……

罚没入库156.39万元

生态效益

指标1：无食品安全事故

指标2：

……

没有发生食品安全事故

社会公众或服务对象满意度

指标1：

指标2：

……

绩效自评综合得分

评价等次

四、评价人员

姓名

职务/职称

单位

签字

官利玉

财务副局长

楼区工商分局

王群芳

财务股股长

楼区工商分局

李想

财务股会计

楼区工商分局

评价组组长（签字）：

年月日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年月日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年月日

填报人（签名）：李想联系电话：15842888501

五、评价报告综述（文字部分）

岳阳楼工商分局2015年部门整体支出

绩效评价报告

根据《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）要求，我局按照绩效评价的程序和办法，实事求是，客观公正地对本局整体专项绩效进行了全面自评，现将自评情况报告如下：

一、基本情况

（一）单位基本情况。

我局实有干部职工296人（2015年底人员调整后），其中：在职 226 人、离休3人、退休 67人。人员控制在编制数内。我局下设 13个股室和14个工商所，消协、个协两个社团组织。13个股室分别为：办公室、人事股、财务股、纪检监察室、法规股、企业注册登记股、经济检查股、消费者权益保护股、市场规范管理股、企业和个体私营经济监管股、商标广告监督管理股、信息中心、个私经济发展指导中心；14个工商所分别为：东茅岭工商所、五里牌工商所、站前工商所、洛王工商所、吕仙亭工商所、金鹗山工商所、岳阳楼工商所、奇家岭工商所、三眼桥工商所、枫桥湖工商所、望岳工商所、王家河工商所、洞庭工商所、城陵矶工商所。

（二）主要职能及工作任务

（三）本年度重点工作计划

1.认真贯彻党的十八届四中全会精神，全力建设法治工商。建立权力清单制度，推动行政机构、职能、权限、程序、责任法定化，真正做到法无授权不可为、法定职责必须为，坚决纠正不作为和乱作为。建立和完善法治工商指标体系，制定《法治工商建设意见》和《法治工商建设指标评价体系细则》，加大对法治工商建设的考核评价力度，重点解决执法监督如何有效开展的问题，努力形成科学有效的权力运行制约和监督体系。

2.推进工商登记制度改革，不断激发市场活力。

一是全面做好企业年报公示工作。加强年报工作指导，引导企业熟悉和掌握年报内容、报送程序、方式方法，督促企业真实、及时公示基本信息，正确履行年报公示和即时公示责任；严格年报工作质量，加强对年报工作的情况掌握，管理好、维护好企业信用信息公示系统；对未按规定期限公示年度报告的企业，依法载入经营异常名录，促进企业自律。

二是积极推行“三证合一”工作。按照区政府的统一部署，在全区全面实施“三证合一”登记制度。工商部门按照职责分工做好登记工作，对新增加的登记材料，认真进行审查。对窗口登记人员做到全员培训，使其尽快掌握新工作新要求，为申请人提供优质高效服务。同时与质监、国税、地税等政府部门加强协调沟通，及时交流情况，及时解决问题，推动“三证合一”工作顺利开展。

3.推行责任区监管模式，切实履行市场监管基本职责

实践证明，责任区监管是行之有效的监管模式，是适应工商体制、机制改革新形势的重要举措，是落实“宽进严管”的必由之路。一是突出重点，大力加强市场监管。积极推进竞争执法工作，严厉查处限制竞争、商业贿赂、仿冒名牌等不正当竞争行为，维护公平的市场竞争秩序；同时突出网络经营主体和交易行为的监管，落实电商责任区监管工作，尽快研发企业远程监管手段，使违法企业信息通过网络及时传输到分局和工商所，不断提升网络交易监管水平；二是严厉打击销售假冒伪劣商品行为，加大商标专用权保护力度，认真查处商标侵权行为；加大广告监测力度，完善广告资格评审制度，严厉查处虚假违法广告；充分发挥合同监管职能，打击合同欺诈违法行为，完善“守合同重信用”企业公示机制，推进企业诚信建设；三是推进无传销社区建设，严厉打击传销、规范直销；加强有形市场监管，推进诚信市场创建活动。

（四）、部门整体资金收支情况

1、部门整体资金预算配置

年初预算共安排1831.53万元，其中人员经费1403.55万元；公用经费364.63万元；项目支出63.35万元，其中商品和服务项目支出25.05万元（市场监管专项8.91万元，执法办案专项13.02万元，消费者权益保护专项3.12万元），其他资本性支出38.3万元（办公设备购置38.3万元）。

因工资调整，财政追加人员经费645.79万元；非税收入返还经费34.33万元；省局追加项目专项经费172.59万元（含市场监管专项、执法办案专项等，其中2013-2014年报公示先进单位工作经费10万元，二季度农村及城乡结合部市场商品质量专项抽检1.3万元，网络市场监管9.8万元，反垄断及反不正当竞争专项10万元，工商信息化维护及改造2.5万元等）。

2、三公经费支出情况：2015年部门预算安排“三公”经费93.2万元，实际支出56.38万元，其中公务接待费15.93万元，公务车运行维护费40.45万元。没有超出预算。

二、绩效评价工作情况

（一）部门整体支出绩效评价依据

1. 《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）

2.《岳阳市工商行政管理局关于批复2015年部门预算的通知》（岳市工商[2015]44号）

（二）部门整体支出绩效评价目的

通过对2015年楼区工商局的预算配置、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等内容的绩效考评，提高财政资金的使用效率，为财政部门预算管理提供决策依据。

三、部门整体资金管理及使用情况

（一）资金使用的目标。严格按照财务制度的规定，合理使用，专款专用项目经费，实现市场经济秩序进一步规范，经营者和消费者的合法权益得到有效保护，努力营造法制、诚信、公平、文明的市场环境，更好地为经济社会发展服务。

（二）预算执行情况。

我局2015年预算总收入为2684.24（1831.53+645.79+34.33+172.59）万元，总支出为2684.24万元（基本支出2530.62万元，项目支出153.62万元），收支平衡。

我局2015年基本支出中，人员经费2065.7万元，因工资调整，增幅较大；公用经费实际支出464.92万元，相关费用见下表：（单位：万元）

费用名称	预算	实际开支	占预算比例
公务接待费	45.7	15	32.82%
公务用车运行维护费	40.5	40.45	99.88%
办公费	43.5	69.08	158.8%
印刷费	21.7	31.02	142.95%
水电费	16.3	17.06	104.66%
差旅费	21	7.87	37.48%
维修费	30	40.43	134.77%
租赁费	10	0.28	2.80%
会议费	15.2	4.76	31.32%
培训费	15.5	16	103.23%
其他	20.55	17.02	82.82%

由上表可以看出我局只有办公费、印刷费、维修费超支，主要是2015年文明城市复检、商事登记制度改革办公及宣传开支较大，同时，工商系统体制调整，我局新增3个工商所，需要对办公场所进行装修，导致这三项费用大幅增加。会议费、差旅费、公务接待费大幅度降低，主要是响应国家促进部门改进文风会风的规定，加强经费及资产管理，推动网上会议，提高行政效率，降低行政成本；其他开支本着厉行节约的原则，都较好的控制在预算内。

政府采购预算为38.3万元，实际开支37.85万元，主要用于基层工商所办公设备采购及新工商所家具设备添置，同时分局机关淘汰了部分落后设备，添置了一批新的办公设备。

（三）经费管理措施、制度建设情况。我局于每年年初都根据实际情况对经费进行预算，并如实上报，对于批复到位的经费，能根据工作任务需要，统一管理核算。为了保障项目经费的专款专用和及时到位，发挥好资金使用效率，在原有财务制度及经费管理办法的基础上制定了《岳阳楼工商分局案件质量奖惩办法》，并对经费专门列项，予以资金上全力保障基层办案部门的行政执法开支，并严格落实在实际工作中，基本上形成了以制度办案，以制度“管钱”的长效机制，为项目经费的使用管理提供了制度保障。同时，出台《厉行节约管理规定》，进一步提高资金的使用效率。

（四）经费使用流程及监督检查情况。对各工商所的项目经费，综合考虑日常办案和专项整治活动，按年度计划预算，按季度分配使用，每一笔经费在核定的支出限额和支出范围内实行据实凭票报账制；严格财务程序，强化报销环节管理，认真落实经办人、经费使用单位负责人、财务管理人员责任，确保了经费支出的合法使用。分局严格做到各项支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；项目支出按规定经过评估论证；支出符合部门预算批复的用途；资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。同时严格执行经费专款专用，并对全局日常经费的收支情况，通过党组会议、工商内网信息等不同形式，进行定期公开，确保了经费收支公开、透明。

四、部门整体支出绩效情况分析

（一）加强市场监管，切实维护市场秩序

2015年我局一是深入开展重点专项整治。在全区部署开展了打击假冒伪劣、整治虚假广告、打击传销、打击商标侵权、治理商业贿赂、整治“霸王条款”等专项执法行动，查处相关案件264起，一般程序结案239起，确保全省市场的繁荣稳定。二是切实强化企业信用监管，大力加强新兴市场监管。全区有各类企业8003户，2015年，我局企业年报6345户，企业年报率达到79.28%，个体年报完成24442户，年报率56%。同时通过2014年11月至今的四次清理整顿，掌握了辖区内民间融资企业的“家底”；截止到2015年底，我局范围内登记与民间融资相关的企业383户，其中在登记地址经营的124户，不在登记地址经营的259户，列入异常名录的124户。

（二）发挥工商职能，服务经济社会发展

全面推进注册资本登记制度改革，稳步推进工商登记前置审批制度改革，试点推进“三证合一”改革。商事制度改革实施一年来，有效激发了市场活力，市场主体增长速度明显加快，新登记注册市场主体6778户，其中内企业1324户、个体工商户5454户，新登记企业注册资本总额达148526.95万元；办结“三证合一、一照一码”营业执照628户；核发“先照后证”3228户，其中企业375户，个体2853户；办理股权出质业务10笔，出质股权数1188万元，为企业融资46615万元；办理司法冻结业务22笔；受理户外广告登记26件；办结食品流通业务385笔。　　

（三）强化消费维权，促进社会和谐稳定

一是强化维权监管执法，突出为民主题。2015年12315系统共受理各类记录2439条，已办结2413条。其中：投诉2010条，已办结1990条，为消费者挽回经济损失50.51万元；举报358条，已办结353条；咨询3条、建议22条已全部办结；检举46条，已办结45条。结合申投诉热点分析，消保线维权力量今年主要集中于通讯产品及服务、合同纠纷、服装鞋帽、家用电器等几大领域。

二是加大商品质量监管，突出利民主题。首先，开展专项清查和集中整治行动。分局对省局系统公布的不合格商品进行了专项清查，并根据市局部署开展了儿童用品质量专项整治、农村和城乡结合部假冒伪劣商品专项整治和相关专项整治等重点整治行动。全年，分局执法力量共查处各类消保案件 76起，其中商品质量案件26起，侵害消费者权益案件7起，其他案件43起，罚没入库83.8万元。其次，开展对流通环节商品专项打假活动。2015年度上半年市局安排，主动对接宝洁公司对本区域市场日化市场进行了专项打假，共计查获假冒洗发水、香皂等商品170余瓶（件）。9月份结合开学季工作需要，组织各所开展校园周边商品质量整治行动，共收缴下架“三无”玩具等问题产品1120多件，收缴“刮刮卡”2000余张（套）。再次，开展流通领域商品质量监测。按照《新消法》规定，分局开展了两次重点商品抽样监测行动，共监测商品37组，其中不合格22组，目前已对其中符合立案标准的进行立案查处。

三是推进维权宣教活动，突出便民主题。首先认真开展形式多样的3.15宣传活动。围绕“携手共治畅享消费”这一年主题，深入开展年主题宣传，积极发挥行业组织和消费者的参与作用，加强新消法的宣传和报道，营造人人关心、支持、参与的良好社会环境和舆论氛围。其次参与食品安全周启动仪式和识假辩假现场活动，大力营造社会各界共同治理食品安全的浓厚氛围。

（四）抓好厉行节约源头控制，严格执行部门预算

继续严格预算执行，加快支出进度，做到基本与时间进度同步。严格执行《党政机关厉行节约反对浪费条例》和公务支出管理新制度，“三公”经费决算支出56.38万元，完成预算60.5%。 “三公”经费实现了有效压减，决算支出达到了“不超本年预算数和上年决算数”的要求，缓解了单位资金压力，降低了行政运行成本，提高了资金的使用效率。

五、整体支出综合评价及结论

我局是二级预算管理单位，合理安排好每项经费的使用，既可以有效发挥经费的使用效益，又可杜绝浪费，提高执法办案效率。为了准确系统地掌握各项经费的使用情况，为更好地规划经费的使用提供依据，我局组织十三个工商所和几个主要办案单位，采用定量指标与定性指标相结合的分析方法，客观真实地对本单位执法专项绩效工作进行了自我评价，形成自评报告并上报分局党委，分局党委从全局和各办案单位两个层面对执法专项经费使用的具体领域、经费的到位性、保障性所发挥的作用效果进行了客观、真实分析，形成了全局资金绩效评价报告。楼区分局在市局和区政府的坚强领导下，坚持依法行政、执法为民，稳中求进，改革创新，积极作为，突出抓改革强监管促发展，各方面工作稳步推进，根据《部门整体支出绩效评价指标》评分，得分97分。

我局行政执法工作多次被〈岳阳日报〉、〈长江信息报〉及区、市各级各类新闻媒体宣传报道，当地党委、政府及有关领导多次在不同的场合对我局工作给予了充分肯定，树立了工商队伍的良好形象。社会公众对工商系统的满意度进一步提高。通过年度自评，我局较好地完成了绩效评价的各项指标数年初确定的目标任务。

六、存在的问题

（一）预算编制有待更严格执行。预算编制与实际支出项目有的存在差异

（二）经费保障水平偏低。剃除人员经费增长外经费预算为零增长，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看，基本支出执行占的比重较大。特别是工商系统目前正面临体制调整、职能划转和商事制度等重大改革，各种矛盾凸显，预算执行面临巨大的压力。

七、有关建议

（一）科学合理编制预算，严格执行预算

加强预算编制的前瞻性，建议按照新《预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

（二）规范账务处理，提高财务信息质量

严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。

（三）完善管理制度，进一步加强资产管理

进一步贯彻落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”，建立本部门“三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账账、账实相符。

（四）加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训

加强新《预算法》、《行政单位会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，一是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准，严格按项目和进度执行预算，增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算执行分析，及时了解预算执行差异，合理调整、纠正预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水平。

附件：1. 楼区分局2015年度部门整体支出绩效评价评分表

岳阳市工商行政管理局岳阳楼分局

二○一六年五月十六日

责任编辑：岳阳市工商局