云溪工商分局2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

周军

联络电话

13575043366

人员编制

68

实有人数

69

职能职责概述

一是贯彻执行工商行政管理法律、法规、规章和方针政策。二是负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人市场主体的登记注册工作，依据授权或委托依法核定注册单位名称，审批、颁发有关证照，并实施监督管理；承担依法查处取缔无照经营的相关责任。三是承担依法规范和维护市场经济秩序的责任，负责监督管理市场交易行为和网络商品交易及有关服务的行为。四是承担监督管理流通领域商品质量，组织开展有关服务领域消费维权工作，按分工查处假冒伪劣等违法行为，负责消费者咨询、举报的处理和消费维权网络体系建设等工作，保护经营者、消费者合法权益。五是承担查处违法直销和传销案件的责任，依法监督管理直销企业和直销员及其直销活动。六是依法查处不正当竞争、商业贿赂、反垄断、走私贩私等经济违法违章行为。七是负责依法监督管理各类市场主体的经营活动，查处各类市场主体的违法行为，指导市场规范发展。八是依法实施合同行政监督管理，负责管理动产抵押物登记，组织监督管理拍卖行为，负责依法查处合同欺诈等违法行为。九是指导广告业发展，依法监督管理广告发布和经营行为，依法查处广告违法行为。十是负责商标监督管理工作，组织著名商标推荐和指导驰名商标申报工作，认定辖区知名商标；依法保护商标专用权并查处商标违法行为；依法保护特殊标志、官方标志并查处侵权行为。十一是组织指导企业、个体工商户、商品交易市场信用分类管理，研究分析并依法发布市场主体相关信息，为政府决策和社会公众提供信息服务。十二是负责个体工商户、私营企业经营行为的服务和监督管理。十三是承办省市工商行政管理局和当地政府交办的其他事项。

年度主要工作内容

任务1：推进商事登记制度改革。

任务2：全力建设法治工商真正做到法无授权不可为、法定职责必须为，坚决纠正不作为和乱作为。

任务3：推行责任区监管模式，切实履行市场监管基本职责

任务4：强化消费维权，促进社会和谐稳定

任务5：全力服务区域经济发展

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

2015年，根据年初工作规划和重点工作，围绕市局及区委、区政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，较好地完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。我局行政执法工作多次被〈岳阳日报〉、〈长江信息报〉及区、市各级各类新闻媒体宣传报道，当地党委、政府及有关领导多次在不同的场合对我局工作给予了充分肯定，树立了工商队伍的良好形象。社会公众对工商系统的满意度进一步提高。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

781.06

740.61

40.45

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

754.45

641.17

539.39

101.78

113.28

26.61

26.61

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

31.04

7.07

23.97

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2、二级机构1

13.99

13.99

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：市场经营主体持续增长

目标2：消费维权及时处理，维护消费者权益

目标3：罚没预算收入20万元

1、市场主体增长速度明显加快，新登记注册市场主体1053户（内资企业182户，个体工商户871户）。

2、受理消费者投诉举报195起，调解194起，12345转办件49起，办结49起，12315申诉、举报处置满意率达到了98％，为消费者挽回经济损失20余万元。

3、罚没入库20.8万元。

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即岳发〔2014〕7号文件附件3中1-5项考核内容，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：打击传销案件

保持无传销社区四个，保证全区无传销记录

指标2：消费维权

消费申诉举报办结率99.25%

指标3：市场巡查覆盖率

市场巡查覆盖率100%

数量指标

指标1：查办违法案件

立案63起一般程序结案60起

指标2：市场主体增长率7%

市场主体增长率远超7%

指标3：商标战略发展计划

马德里国际商标注册1件；培育著名商标3件

时效指标

指标1：流通领域的商品质量抽检

抽样检测农资8个批次，抽检成品油7个批次,抽检服装10个批次等，累计抽检出11个不合格批次商品，对不合规商品已立案调查

指标2：

……

成本指标

指标1：

指标2：

……

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：市场主体违法公开

指标2：

……

市场主体违法记录公开63起

经济效益

指标1：罚没入库

指标2：

……

罚没入库20.8万元

生态效益

指标1：无食品安全事故

指标2：

……

没有发生食品安全事故

社会公众或服务对象满意度

指标1：优化环境创造条件

指标2：获得社会公众的满意

……

1：评为市级文明先进单位

2：区党政绩效考核先进单位

3：被监管对象满意率100%，群众满意率100%

绩效自评综合得分

96分

评价等次

优

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

王六兵

副局长

曹岳君

纪委书记

黄创新

法制股

周军

财务股

杨建芳

公交股

李金波

企监股

徐幸华

市场股

李五星

商广股

评价组组长（签字）：

年    月    日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

根据《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）要求，我局按照绩效评价的程序和办法，实事求是地对我局部门整体支出进行自评，现将自评情况报告如下：

一、基本情况

（一）单位基本情况

我局属市工商局管理的独立核算行政执法单位，核定编制人数68人，其中行政及参公人员50人、事业人员14人、工勤人员4人；实有人员81人，其中在职人员67人，离休2人、退休13人，在职人员控制率为101.47%。我局下设 4个工商所和12个股室以及消委、个协两个社团组织。

（二）主要职能

1、贯彻执行工商行政管理法律、法规、规章和方针政策；

2、负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人市场主体的登记注册工作，依据授权或委托依法核定注册单位名称，审批、颁发有关证照，并实施监督管理；承担依法查处取缔无照经营的相关责任。

3、承担依法规范和维护市场经济秩序的责任，负责监督管理市场交易行为和网络商品交易及有关服务的行为。

4、承担监督管理流通领域商品质量，组织开展有关服务领域消费维权工作，按分工查处假冒伪劣等违法行为，负责消费者咨询、举报的处理和消费维权网络体系建设等工作，保护经营者、消费者合法权益。

5、承担查处违法直销和传销案件的责任，依法监督管理直销企业和直销员及其直销活动。

6、依法查处不正当竞争、商业贿赂、反垄断、走私贩私等经济违法违章行为。

7、负责依法监督管理各类市场主体的经营活动，查处各类市场主体的违法行为，指导市场规范发展。

8、依法实施合同行政监督管理，负责管理动产抵押物登记，组织监督管理拍卖行为，负责依法查处合同欺诈等违法行为。

9、指导广告业发展，依法监督管理广告发布和经营行为，依法查处广告违法行为。

10、负责商标监督管理工作，组织著名商标推荐和指导驰名商标申报工作，认定辖区知名商标；依法保护商标专用权并查处商标违法行为；依法保护特殊标志、官方标志并查处侵权行为。

11、组织指导企业、个体工商户、商品交易市场信用分类管理，研究分析并依法发布市场主体相关信息，为政府决策和社会公众提供信息服务。

12、负责个体工商户、私营企业经营行为的服务和监督管理。

13、承办省市工商行政管理局和当地政府交办的其他事项。

（三）本年度重点工作计划

1、认真贯彻党的十八届四中全会精神，全力建设法治工商。建立权力清单制度，推动行政机构、职能、权限、程序、责任法定化，真正做到法无授权不可为、法定职责必须为，坚决纠正不作为和乱作为。

2、坚持执法为民，大力整顿和规范市场经济秩序，一是以加强商品质量监管为重点，积极营造放心消费环境；二是以农资打假为重点，积极查处坑农、害农、损农行为；三是以清理无照经营为重点，积极打击辖区内黑窝点，；四是以公平交易执法为重点，加强市场的监管。

3、坚持简政放权，全面推进工商体制和商事制度改革，一是稳妥推进工商体制调整；二是扎实推进商事制度改革；三是全力推进企业年报制度；四是大力培育市场主体。

4、坚持积极维权，切实创新和完善消费维权机制，一是强化宣传教育；二是强化维权渠道拓展，建立起了分局、工商所、消费者联络站三级联动的消费申诉举报网络；三是强化投诉受理。

5、坚持有所作为，积极服务和落实区委政府中心工作，一是积极推进商标兴企战略。二是积极服务中心工作，对双联单位、“八派” 等单位进行了集中走访与交流。

二、部门整体资金管理及使用情况

2015年总收入为781.06万元（其中：2015年初财政批复预算为528.71万元，年中追加211.9万元，全年财政拨款收入为740.61万元，其他收入40.4万元）。2015年总支出754.45万元（其中：财政拨款支出为735.42万元），年末结转和结余26.61万元（其中：年末财政拨款结转和结余5.19万元）。基本做到收支平衡略有结转26.61万元，结转的资金主要是长岭所办公楼维修和地方财政资金。我局整体支出绩效工作管理中认真落实中央八项规定的要求，严格控制了“三公”经费的支出，推行厉行节约、反对浪费，建设节约型工商，进一步提高了行政经费支出透明度和资金使用效益。

2015年整体支出中经费实际支出754.45万元，预算安排781.06万元，年度控制率为96.59%，相关费用见下表：

1、基本支出

基本支出用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的支出，包括人员经费和公用经费。2015年年初预算批复的基本支出为491.93万元，因工资调整和新人住房公积金年中追加172.24万元（占年初预算批复数3.01%），全年财政拨款收入为664.17万元。全年财政拨款支出为664.17万元,其中：工资福利支出386.78万元、商品和服务支出124.78万元、对个人和家庭的补助152.61万元。

2、项目支出

项目支出是在基本支出之外为完成其特定的行政工作任务而发生的支出，主要用于一般行政管理事务、工商行政管理专项、执法办案专项、消费者权益保护、信息化建设、其他工商行政管理事务支出等。2015年年初预算批复的项目支出为36.78万元，年中追加62.66万元（占年初预算批复的170.36%），其他收入40.45万元（包括从非本级财政部门取得的经费18万元，利息收入0.29万元，清理往来收入22.16万元），共计安排资金116.89万元，实际支出为90.28万元，主要用于工商行政管理专项18.5万元、一般行政管理事务18.99万元(含办公设备采购和2014年路口所维修尾款支出)、其他工商行政管理事务支出32.79万元等、其他城乡社区管理事务支出20万元。

3、“三公”经费情况

2015年度“三公经费”支出31.04万元，完成预算的85.75%；其中，因公出国(境)未安排费用0万元，公务用车购置及运行维护费23.97万元，完成预算的99.05%；公务接待费7.07万元完成预算的58.92%，三公经费严格控制在年度预算内。

（1）、公务用车购置及运行维护费23.97万元，其中：公务用车购置0万元，费用主要用于车辆维修、保险及燃料支出，年末公务用车保有量11辆。与2014年同比，公务用车运行费基本持平，其原因是分局按八项规定要求严格控制公务用车运行维护费支出。

（2）、公务接待费7.07万元，主要用于市场监管和组织部门安排的非公党建工作交流学习、执法办案交流学习、各类中心工作增加、兄弟单位之间交流学习等，国内公务接待批次（个）：189批次，国内公务接待人次（人）：1768人次。与2014年同比, 公务接待费支出下降6.31万元，下降47.16%，其原因是分局严格按八项规定要求控制公务接待费支出。

三、绩效评价工作情况

（一）部门整体支出绩效评价依据

1. 《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）。

2.《岳阳市工商行政管理局关于批复2015年部门预算的通知》（岳市工商[2015]44号）。

（二）部门整体支出绩效评价目的

分局财务始终坚持以预算管理为中心，严格按照财务制度的规定，合理使用，加强了财务日常监管，做到专款专用项目经费，提高财政资金的使用效率，为财政部门预算管理提供决策依据。

（三）、部门整体支出绩效情况分析

2015年，分局根据省市局的工作部署突出抓改革强监管促发展，各方面工作稳步推进，根据《部门整体支出绩效评价指标》评分表自评得分96分，财政支出绩效为“优”。主要绩效如下：

1、在打击传销方面。分局大力开展形式多样的宣传教育工作，利用媒体、公众电子屏、宣传车深入到城乡结合部、校园及周边、社区、商场超市以及人群相对密集场所进行宣传和分发、张贴宣传材料，向群众宣传打击传销相关法律法规和基础知识及危害性，揭露传销的欺骗性和危害性，提高广大人民群众识别和防范传销的能力，继续保持无传销社区四个，保证全区无传销记录。

2、加强网络商务监管。一是成立网络市场监管工作领导小组，加强对网络监管工作的指导和协调，同时明确市市场股为牵头股室，各工商所明确一名网络监管专职人员。二是抓好准入监管，加强对网络主体信息的核实和备案，目前全区共有涉网经营户1200户，全部予以录入，录入率达100%。三是加大案件查办。以网上虚假宣传为查办重点，共立案查处涉网案件5件。

3、完善市场监管机制，实施市场主体信用监管。在区政府的领导下，分局组织扎实开展了六次大规模的非融资性投资担保公司清理整顿，同时牵头联合税务、金融等部门对全区投资担保公司进行了集中宣传教育和治理规范，2015年全区在这方面基本上没有出现事故，较好的进行了有效预防。

4、完善查处无证无照经营长效机制，加大查处无照经营力度。积极组织召开区政府分管领导挂帅的无照经营联席会议，牵头开展联合整治，并制定了《2015年查处无照经营专项行动实施方案》，无照经营率大幅下降，有照率达95%。2015年共取缔学校周边等各类无照无证经营户26户，立案查处了5起无照经营案件，补办执照100多户。

5、持续推进商标战略实施。一是积极引导企业注册商标。在工商所建立商标指导服务站，引导和督促有一定生产规模的企业、个体工商户及时注册商标，全年指导企业注册国内商标32件。二是加强商标培育扶持力度，2015年帮助和指导企业申请湖南省著名商标3件，马德里商标1件。三是加强商标的监管，全年共立案商标案件15件。

6、加强广告监管。一是加大户外广告巡查，实行日常巡查与集中监测相结合的方法，加大对户外广告的巡查力度，全年巡查数达到60多条。二是严厉打击各类违法广告。对辖区重点区域的广告牌进行登记造册，依法依规规范广告发布行为，将“医疗”等多发易发广告作为监管重点，对广告内容严格把关，规范其广告形式与内容，共立案查处违法广告案件2件。

7、强化消费维权监管执法。一是组织开展流通领域商品质量监督抽查。先后开展了建筑材料、农资、成品油、液化气等质量监测，共抽样检测农资8个批次，抽检成品油7个批次,抽检服装10个批次等，累计抽检出11个不合格批次商品，全部立案查处；二是开展侵害消费者权益案件查处。以农资打假为重点，积极查处坑农、害农、损农行为，今年共立案查处涉农案件3起，查获不合格化肥10多吨、过期失效农药80多瓶。三是开展重点领域消费维权工作。共受理消费者投诉举报195起，调解194起，12345转办件49起，办结49起，12315申诉、举报处置满意率达到了98％，为消费者挽回经济损失20余万元。

8、 深化行政审批制度改革、认真落实商事制度的改革。推动注册资本登记制度各项改革措施的落实，出台了《岳阳市云溪区工商登记前置审批制度改革试点工作方案》、《关于加强工商登记制度改革后续市场监管工作的意见》，推进了“先照后证”改革，积极贯彻落实市政府“先照后证”改革方案，全面推开“三证合一”登记制度改革，实施“一照一码”登记模式。今年来通过急事快办，难事巧办等方式， 2015年全区新登记各类市场主体1053户，其中内资企业182户，个体工商户871户（其中：为残疾下岗等人员上门办照26户），同比分别增长12%、9.5%。

四、资金使用绩效情况

我局于2015年年初根据实际情况对所有经费进行预算，并如实上报，对于批复到位的经费，能根据工作任务需要，统一管理核算。按照工作的重点要求，财政2015年实际安排的资金主要用于人员经费、日常公用经费、以及市场监管、执法办案、消费维权、其他资本性支出。相关费用见下表：（单位：万元）

由上表可以看出我局基本支出--公用经费的水电费、办公费、印刷费超年初预算，其原因是2015年文明城市复检、商事登记制度改革实行“三证合一”换发新的营业执照使办公费宣传印刷费开支增加较大。会议费、差旅费、公务接待费大幅度降低，主要是响应国家促进部门改进文风会风的规定，加强经费及资产管理，推动网上会议，提高行政效率，降低行政成本；其他开支本着厉行节约的原则，都较好的控制在预算内。

政府采购严格按照预算执行，添置了一批新的办公设备，改善了办公条件。

在厉行节约方面：建立、健全财务规章制度，大力推行公用品集体采购制。年初，针对财务管理出现的新情况、新问题，也为了使分局的财务管理工作更加规范化、科学化、制度化，重新修改和印发了《二0一五年度财务管理规定》。

五、存在的问题

1、预算编制有待更严格执行。预算编制与实际支出项目有的存在差异，年中预算追加金额为211.9万元，预算控制率为年初预算528.71万元的92.25%。预算编制的合理性有待进一步提高。财政预算资金下达时间较晚，很多资金往往在年底才能落实。

2、预算执行缺乏强有力的约束机制。2015年度本单位实际公用经费实际支出为124.78万元，为年初预算116.2万元的107.38%。公用经费的核算有待进一步加强，在核算过程中部分支出难以区分公用经费与项目经费，费用使用中存在使用界限不清现象。

六、改进措施和有关建议

（一）科学合理编制预算，严格执行预算

预算编制的前瞻性，建议按照新《预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

（二）规范账务处理，提高财务信息质量

严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。

（三）完善管理制度，进一步加强资产管理

进一步贯彻落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”，加强“三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。加强资产管理，及时对应收款项进行清理，减少资金占用。

（四）加强业务学习，提高管理水平

认真学习新《预算法》、《行政单位会计制度》等相关法规、制度，增强财务人员的预算意识，规范部门预算收支核算，及时了解预算执行差异，合理调整、纠正预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水平。

附件：1. 云溪分局2015年度部门整体支出绩效评价评分表

二〇一六年五月二十日