开发区工商分局2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

刘琴

联络电话

0730-8260383

人员编制

107

实有人数

105

职能职责概述

一是贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规；

二是依法组织管理工商企业和从事经营活动的单位、个人的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照，并实行监督管理；

三是依法组织监督检查市场竞争行为，查处垄断和不正当竞争案件；

四是依法组织监督市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益；

五是依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；

六是依法组织监管经纪人、经纪机构；

七是依法组织实施合同行政监管，查处合同欺诈行为，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为；

八是负责注册商标管理工作，组织查处商标侵权行为，保护商标专用权；

九是依法对广告进行监督管理；

十是依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为；

十一是承办市工商行政管理局、区政府交办的事项。

年度主要工作内容

任务1：强化日常监管

任务2：推进信用监管

任务3：探索抽查监管

任务4：强化消费维权

任务5：深化文明创建

任务6：加强基础建设

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

2015年，根据年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，较好地完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

1013.18

998.73

14.45

1、局机关

1013.18

998.73

14.45

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

1010.97

847.9

698.77

149.13

163.07

2.21

29.11

1、局机关

1010.97

847.9

698.77

149.13

163.07

2.21

29.11

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

49.36

25.26

24.1

1、局机关

49.36

25.26

24.1

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

1198.99

1198.99

1、局机关

1198.99

1198.99

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：市场主体合法经营监管

目标2：完成罚没收入征收计划万元

完成罚没入库27.5万元，进行流通领域的商品质量、农资成品油抽检合计251批次；对消费维权的处置率达100%，市场主体的增长率超过7%。

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即岳发〔2014〕7号文件附件3中1-5项考核内容，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：打击传销案件

遣返传销人员率100% 。

指标2：消费维权

消费申诉举报办结率100%；

指标3：市场巡查覆盖率

市场巡查覆盖率100%

数量指标

指标1：查办违法案件

查办一般程序案件79件

指标2：市场主体增长率7%

市场主体增长率达7%

指标3：商标战略发展计划

著名商标5件

时效指标

指标1：流通领域的商品质量抽检计划244批次

完成：按季度开展流通领域的商品质量抽检计划245批次

指标2：农资成品油检测计划6批次

完成：按季度开展农资成品油检测计划6批次

……

成本指标

指标1：

指标2：

……

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：市场主体违法公开

指标2：

指标3：

市场主体违法记录公开67起

经济效益

指标1：罚没入库万元

罚没入库27.5万元

生态效益

指标1：无食品安全事故

指标2：

……

没有发生食品安全事故

社会公众或服务对象满意度

指标1：优化环境创造条件

指标2：获得社会公众的满意

……

1：被评为市级文明先进单位

2：被监管对象满意率100%，群众满意率100%

绩效自评综合得分

98

评价等次

优秀

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

何思奇

主管财务副局长

刘瑛

财务股长

财务股

刘琴

财务股

刘律君

财务股

评价组组长（签字）：

年    月    日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

岳阳市工商局开发区分局2015年

部门整体支出绩效评价报告

根据《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）要求，我局按照绩效评价的程序和办法，实事求是，客观公正地对本局整体专项绩效进行了全面自评，现将自评情况报告如下：

一、基本情况

（一）单位基本情况

我局实有干部职工 118人，其中：在职105人、退休13人。我局下设 3个工商所和19个股室，下挂消协、个协两个社团组织。

（二）主要职能及工作任务

一是贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规；二是依法组织管理工商企业和从事经营活动的单位、个人的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照，并实行监督管理；三是依法组织监督检查市场竞争行为，查处垄断和不正当竞争案件；四是依法组织监督市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益；五是依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；六是依法组织监管经纪人、经纪机构；七是依法组织实施合同行政监管，查处合同欺诈行为，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为；八是负责注册商标管理工作，组织查处商标侵权行为，保护商标专用权；九是依法对广告进行监督管理；十是依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为；十一是承办市工商行政管理局、区政府交办的事项。

（三）本年度重点工作计划

1.认真贯彻党的十八届四中全会精神，全力建设法治工商。建立权力清单制度，推动行政机构、职能、权限、程序、责任法定化，真正做到法无授权不可为、法定职责必须为，坚决纠正不作为和乱作为。建立和完善法治工商指标体系，制定《法治工商建设意见》和《法治工商建设指标评价体系细则》，加大对法治工商建设的考核评价力度，重点解决执法监督如何有效开展的问题，努力形成科学有效的权力运行制约和监督体系。

2.推进工商登记制度改革，不断激发市场活力。

一是全面做好企业年报公示工作。加强年报工作指导，引导企业熟悉和掌握年报内容、报送程序、方式方法，督促企业真实、及时公示基本信息，正确履行年报公示和即时公示责任；严格年报工作质量，加强对年报工作的情况掌握，管理好、维护好企业信用信息公示系统；对未按规定期限公示年度报告的企业，依法载入经营异常名录，促进企业自律。

二是积极推行“三证合一”工作。按照区政府的统一部署，在全区全面实施“三证合一”登记制度。工商部门按照职责分工做好登记工作，对新增加的登记材料，认真进行审查。对窗口登记人员做到全员培训，使其尽快掌握新工作新要求，为申请人提供优质高效服务。同时与质监、国税、地税等政府部门加强协调沟通，及时交流情况，及时解决问题，推动“三证合一”工作顺利开展。

3.推行责任区监管模式，切实履行市场监管基本职责

实践证明，责任区监管是行之有效的监管模式，是适应工商体制、机制改革新形势的重要举措，是落实“宽进严管”的必由之路。一是突出重点，大力加强市场监管。积极推进竞争执法工作，严厉查处限制竞争、商业贿赂、仿冒名牌等不正当竞争行为，维护公平的市场竞争秩序；同时突出网络经营主体和交易行为的监管，落实电商责任区监管工作，尽快研发企业远程监管手段，使违法企业信息通过网络及时传输到分局和工商所，不断提升网络交易监管水平；二是严厉打击销售假冒伪劣商品行为，加大商标专用权保护力度，认真查处商标侵权行为；加大广告监测力度，完善广告资格评审制度，严厉查处虚假违法广告；充分发挥合同监管职能，打击合同欺诈违法行为，完善“守合同重信用”企业公示机制，推进企业诚信建设；三是推进无传销社区建设，严厉打击传销、规范直销；加强有形市场监管，推进诚信市场创建活动。

（四）、部门整体资金收支情况

年初预算共安排680.12万元，其中人员经费493.17万元；公用经费160.7万元；项目支出26.25万元，其中商品和服务项目支出20.65万元（市场监管专项14.65万元，执法办案专项6万元），其他资本性支出5.6万元（办公设备购置5.6万元）。

我局2015年总收入1013.18万元（财政拨款收入998.73万元，其他收入14.45万元）；总支出1010.97万元，收支结转2.21万元，总体收支平衡。

部门总体收支情况表

单位：万元

二、整体支出管理及使用情况

（一）资金使用的目标。严格按照财务制度的规定，合理使用，专款专用项目经费，实现市场经济秩序进一步规范，经营者和消费者的合法权益得到有效保护，努力营造法制、诚信、公平、文明的市场环境，更好地为经济社会发展服务。

（二）预算执行情况。

1、基本支出847.9万元。我局2015年基本支出中，人员经费年初预算493.17万元，实际支出698.77万元，因工资及人员调整，增幅较大；日常公用经费年初预算160.7万元，实际支出149.13万元，很好的控制在预算内。

日常公用经费相关费用见下表：（单位：万元）

由上表可以看出我局本着厉行节约的原则，各项公用经费都较好的控制在预算内，会议费、差旅费大幅度降低，主要是响应国家促进部门改进文风会风的规定，加强经费管理，提高行政效率，降低行政成本。

2、项目支出156.14万元，一般行政管理事务25.33万元，工商行政管理专项支出49.9万元，执法办案专项支出18万元，其他城乡社区管理事务支出18万元，其他工商行政管理事务支出44.91万元，主要用于开展市场监管及执法专项活动中发生的检测费、办公费、印刷费、交通费、接待费等费用支出。

2015年根据省市局及预算管理的要求，我局结合分局实际，制定了我局2015年度市场监管及行政执法专项绩效目标预算，并将目标细化、量化。在全区范围内开展了专项治理行动如开展打击传销、商品质量检查、食品安全专项整治、查处取缔无证无照经营、商标广告监管等各类专项整治执法行动，实际完成罚没收入征收27.5万元，无行政诉讼和复议，创建无传销社区3个，查办传销案件遣返人员率100%，流通领域商品质量抽检计划245批次（含快速抽检），农资成品油抽检6批次，培育驰名商标著名商标地理商标数5件，消费申诉办结率100%，市场巡查覆盖率100%，不合格商品处置率100%，市场主体增长率7%。我局较好地完成了市场监管及执法办案专项绩效评价的各项指标数及年初确定的目标任务。

政府采购预算为5.6万元，实际开支6.93万元，省财政拨款5.6万元，其他资金1.33万元，添置了一批新的办公设备，改善了办公条件。

3、三公经费支出情况：2015年部门预算安排“三公”经费49.57万元，实际支出49.36万元，其中公务接待费25.26万元，公务车运行维护费24.1万元。没有超出预算。

（三）经费管理措施、制度建设情况。我局于每年年初都根据实际情况对经费进行预算，并如实上报，对于批复到位的经费，能根据工作任务需要，统一管理核算。为了保障项目经费的专款专用和及时到位，发挥好资金使用效率，在原有财务制度及经费管理办法的基础上制定了《岳阳楼工商分局案件质量奖惩办法》，并对经费专门列项，予以资金上全力保障基层办案部门的行政执法开支，并严格落实在实际工作中，基本上形成了以制度办案，以制度“管钱”的长效机制，为项目经费的使用管理提供了制度保障。同时，出台《厉行节约管理规定》，进一步提高资金的使用效率。

（四）经费使用流程及监督检查情况。对各工商所的项目经费，综合考虑日常办案和专项整治活动，按年度计划预算，按季度分配使用，每一笔经费在核定的支出限额和支出范围内实行据实凭票报账制；严格财务程序，强化报销环节管理，认真落实经办人、经费使用单位负责人、财务管理人员责任，确保了经费支出的合法使用。分局严格做到各项支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；项目支出按规定经过评估论证；支出符合部门预算批复的用途；资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。同时严格执行经费专款专用，并对全局日常经费的收支情况，通过党组会议、工商内网信息等不同形式，进行定期公开，确保了经费收支公开、透明。

三、绩效评价工作情况

（一）部门整体支出绩效评价依据

1. 《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）

2.《岳阳市工商行政管理局关于批复2015年部门预算的通知》（岳市工商[2015]44号）

（二）部门整体支出绩效评价目的

通过对2015年楼区工商局的预算配置、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等内容的绩效考评，提高财政资金的使用效率，为财政部门预算管理提供决策依据。

四、部门整体支出绩效情况分析

（一）加强市场监管，切实维护市场秩序

2015年我局一是深入开展重点专项整治。在全区部署开展了打击假冒伪劣、整治虚假广告、打击传销、打击商标侵权、治理商业贿赂、整治“霸王条款”等专项执法行动，查处相关违法案件79起，确保了市场的繁荣稳定。二是切实强化企业信用监管，大力加强新兴市场监管。2015年，我局企业年报1446家，年报率78.33%个；个体工商户年报6538家，年报率75.55%。同时，加大市场主体日常经营行为后续监管，对在我局登记注册的市场主体成立后无正当理由超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6个月以上的427家企业、2116家个体户列入异常名录，注销个体营业执照3600户，吊销企业执照380户，确保了区域经济发展质量。

（二）发挥工商职能，服务经济社会发展

积极推进商事登记改革。认真落实注册资本登记制度改革的各项政策红利，激发全民创业热情。深入工商登记前置审批制度改革，切实做好企业、个体户年报制度，深化“先照后证”、“三证合一”改革，扶持小型微型企业健康发展，为全民创业创造良好环境。9月20日起，全省全面推开“三证合一”登记制度改革，实施“一照一码”登记模式，即将由工商行政管理、质量技术监督、国税、地税4个部门分别核发不同证照，改为由工商行政管理部门核发加载法人和其他组织统一社会信用代码的营业执照，企业和农民专业合作社的组织机构代码证和税务登记证不再发放。这是商事制度领域的重大制度创新，对于优化营商环境，促进大众创业，推进统一的市场准入体系和统一的市场监管体系建设意义重大，有利于提升政府的服务效能，促进税收监管，推进协同监管和企业的诚信体系建设。9月21日下午4时，我局就登记核发了经开区第一个“三证合一”的内资企业营业执照。全年共新设立内资企业（私营、自然人独资、法人独资、分公司）372户，较去的增长36%。

（三）强化消费维权，促进社会和谐稳定

一是强化维权监管执法，突出为民主题。申投处理工作基本到位，2015年我局共受理申诉、举报共计596起，其中申诉555起，已办结541起，办结率为97%；举报33起，已办结33起，办结率为100%。检举6起，建议2起已全部办结。

二是加大商品质量监管，突出利民主题。

1、开展专项清查和集中整治行动。“两节”市场整治局所联动声势浩大，一年来，共组织出动工作人员528人次，执法车辆100余台次，清理和收缴市场内不合格商品2000余公斤；红盾护农落到实处，春耕期间重点对三个乡镇48家农资经营户进行检查，走访农民群众30余户，发放“红盾护农”宣传资料300余份，对3家农产品经营企业和11个村组送达了农产品订单（买卖）合同60 余份；与区安监局等职能部门联合行动，开展消防安全大检查，烟花爆竹治理、城区“禁炮”等安全生产专项行动22次，共计检查烟花爆竹经营户、游泳场馆等重点安全单位300多家，下达市场巡查警示通知106份，联合取缔无照经营行为6户；与区相关部门开展了为期一周的校园安全生产大检查；深入推进合同格式条款查处工作，重点检查汽车经销商、物流等经营户128户，收集格式合同48份，约谈15家市场主体，对其使用的不规范格式合同条款进行了限期整改，有效维护辖区市场秩序。

2、打假扫劣成效显著。今年以来，我局深入开展打击制售假冒伪劣商品和重点领域消费维权工作专项整治行动，共出动执法人员180人次，对辖区内两大建材、家电综合市场、58家企业和经销商进行了全面清查，针对市场上销售的消防用品进行了专项抽检25个商品，对辖区内销售生活用燃器热水器、电子打火炉、家用电子产品、服装鞋帽产品、装修材料类、交通工具经营户和销售企业进行较大规模的清查行动，收缴了假冒产品30件，收缴各类不合格产品1.8吨。

3、深入推进打击传销工作。今年以来，我局共组织了执法人员132人次，开展了多次打击传销行为，捣毁19个传销窝点，遣散219名传销人员。特别是今年我局向白石岭公安分局移送了懒人计划有限公司和赵廷友2个组织传销案件，抓获并刑拘传销骨干分子11人。我区目前已被初评为全省无传销县（市）区，亮山社区被初评为全省无传销社区。

4、开展虚假违法广告专项整治。对医疗、药品、保健食品的虚假违法广告实行重点监管和整治，特别是加大了对危害人民群众的健康、安全的医疗广告的监管力度，今年以来，清理投资企业门头广告、电子显示屏宣传72块，清理印刷品宣传资料2000多份，停止发布违法医疗广告56条，拆除违法虚假户外广告38块，限期整改29条，严厉打击了虚假违法广告行为，有效地净化了全区广告市场。

三是推进维权宣教活动，突出便民主题。首先认真开展形式多样的3.15宣传活动。开展形式多样的消费维权集中宣传活动。在“3·15”活动、打传、食品安全宣传、工商志愿者服务活动中，制作了消费知识、维权典型案例宣传栏和假冒伪劣商品展示台，供消费者参观，学习，提升自我维权意识，大力营造社会各界共同治理食品安全的浓厚氛围。

（四）抓好厉行节约源头控制，严格执行部门预算

继续严格预算执行，加快支出进度，做到基本与时间进度同步。严格执行《党政机关厉行节约反对浪费条例》和公务支出管理新制度，严控日常公用经费支出，日常公用经费较预算有所压缩。“三公”经费决算支出49.36万元，“三公”经费实现了有效压减，达到了“不超本年预算数和上年决算数”的要求，缓解了单位资金压力，降低了行政运行成本，提高了资金的使用效率。

我局是二级预算管理单位，通过合理控制财政资金的预算管理和使用，有效地发挥了资金的经济效益，保证了分局日常工作的正常运转。社会效益上为工商行政监管和执法专项提供了资金保障，整顿和规范市场经济秩序，保障经营者和消费者的合法权益，努力营造法制、诚信、公平、文明的市场环境，保障区经济健康有序发展，维护社会稳定，更好地为经济社会发展服务。在行政效能上促进部门改进文风会风，加强了经费及资产管理，推动网上办事，提高行政效率，降低行政成本。达到了改善办公条件、提高办公效率，增长群众满意度的目标。通过年度自评，我局较好地完成了绩效评价的各项指标数年初确定的目标任务。

五、存在的问题

（一）预算编制有待更严格执行。预算编制与实际支出项目有的存在差异

（二）经费保障水平偏低 。剃除人员经费增长外经费预算为零增长，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看，基本支出执行占的比重较大。特别是工商系统目前正面临体制调整、职能划转和商事制度等重大改革，各种矛盾凸显，预算执行面临巨大的压力。

六、有关建议

（一）科学合理编制预算，严格执行预算

加强预算编制的前瞻性，建议按照新《预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

（二）规范账务处理，提高财务信息质量

严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。

（三）完善管理制度，进一步加强资产管理

进一步贯彻落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”，建立本部门“三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账账、账实相符。

（四）加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训

加强新《预算法》、《行政单位会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，一是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准，严格按项目和进度执行预算，增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算执行分析，及时了解预算执行差异，合理调整、纠正预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水平。

二○一六年五月一十八