岳阳市工商局2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

曾利群

联络电话

8239113

人员编制

141

实有人数

152

职能职责概述

1、贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规，主管本市市场监督管理和有关行政执法工作。2、依法组织管理本市各类企业（包括外商投资企业）和从事经营活动的单位，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照并实行监督管理。3、依法组织监督本市市场竞争行为，查处垄断、不正当竞争、走私贩私、传销和变相传销等经济违法行为。4、依法组织监督本市市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益。5、依法对本市各类市场经营秩序实施规范管理和监督，负责各类商品交易市场的登记注册。6、依法组织监督本市经纪人、经纪机构。7、依法组织实施本市合同行政监管，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为，查处合同欺诈等违法行为。8、依法对本市广告进行监督管理，查处违法行为。9、依法组织管理本市商标工作，组织查处商标违法行为。10、依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营公司、合伙企业、个人独资企业的经营活动。11、领导本市工商行政管理业务工作和机构编制、干部人事、财务基建、纪检监察、审计监督等有关工作。12、指导挂靠的协会、学会、消费者委员会等社会团体的工作。13、承办省局和市委、市人民政府交办的其他事项。

年度主要工作内容

任务1：强化日常监管

任务2：推进信用监管

任务3：探索抽查监管

任务4：强化消费维权

任务5：深化文明创建

任务6：加强基础建设

任务7:深化商事制度改革

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

2015年，根据年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，较好地完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2934.08

2923.11

10.97

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2952.97

2237.39

1635.55

601.84

715.58

-18.89

816.92

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

1、局机关

201.02

103.08

97.94

0

0

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

1、局机关

2522.14

2522.14

0

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：市场主体合法经营监管

目标2：完成罚没收入征收计划70万元

完成罚没入库111.48万元，查办违法案件50件，进行流通领域的商品质量、农资成品油抽检合计366批次；对消费维权的处置率达100%，市场主体的增长率超过3%。

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即岳发〔2014〕7号文件附件3中1-5项考核内容，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：打击传销案件

遣返传销人员率100% 。

指标2：消费维权

消费申诉举报办结率100%；

指标3：市场巡查覆盖率

市场巡查覆盖率100%

数量指标

指标1：查办违法案件

查办一般程序案件50件

指标2：市场主体增长率3%

市场主体增长率达25.69%

指标3：商标战略发展计划

驰名商标3枚、著名商标46枚、国际商标4枚、地理标志商标1枚

时效指标

指标1：流通领域的商品质量抽检计划246批次

完成：按季度开展流通领域的商品质量抽检计划246批次

指标2：农资成品油检测计划120批次

完成：按季度开展农资成品油检测计划120批次

……

成本指标

指标1：

指标2：

……

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：市场主体违法公开

指标2：

指标3：

1：市场主体违法记录公开44起

经济效益

指标1：罚没入库70万元

罚没入库111.48万元

生态效益

指标1：无食品安全事故

指标2：

……

没有发生食品安全事故

社会公众或服务对象满意度

指标1：优化环境创造条件

指标2：获得社会公众的满意

……

1：评为省级、市级文明先进单位

2：被监管对象满意率100%，群众满意率100%

绩效自评综合得分

99分

评价等次

优

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

颜石湘

副局长

胡曦霞

科长

财基科

胡晓民

科长

法制科

曾利群

科员

财基科

评价组组长（签字）：

年    月    日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

2015年部门整体支出绩效评价报告

根据《岳阳市财政局关于开展2015年度部门部门整体支出绩效自评工作的通知》（岳财绩【2016】1号）要求，现对岳阳市工商局本级2015年度的部门整体支出开展绩效自评，现将情况汇报如下：

一  部门概况

（一）单位基本情况。岳阳市工商行政管理局本级系财政全额预算拨款单位。2015年编制部门核实工商局本级人员编制141人，其中行政编制117人，事业编制24人。实有人数152人，其中在职95人，离休2人，退休55人，编制数和实有人数的差额是2015年机构改革人员调整导致。本级内设机构有12个：办公室、人事科、财务科、法规科、消费者权益保护科、企业监督管理科、网络交易监督管理科、个体经济监督管理科、商标监督管理科、广告监督管理科、合同监督管理科、审计科。根据规定设置机构4个：机关党委、监察室、老干科、工会。本级直属行政机构5个：市场规范管理局、经济检查局、两反局、企业注册局、12315申诉举报中心。本级事业单位4个：信息中心、个私发展指导中心、个协办、消委办。

（二）部门主要职能。1、贯彻执行国家、省有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规，主管本市市场监督管理和有关行政执法工作。2、依法组织管理本市各类企业（包括外商投资企业）和从事经营活动的单位，核定注册单位名称，审定、批准、颁发有关证照并实行监督管理。3、依法组织监督本市市场竞争行为，查处垄断、不正当竞争、走私贩私、传销和变相传销等经济违法行为。4、依法组织监督本市市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益。5、依法对本市各类市场经营秩序实施规范管理和监督，负责各类商品交易市场的登记注册。6、依法组织监督本市经纪人、经纪机构。7、依法组织实施本市合同行政监管，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为，查处合同欺诈等违法行为。8、依法对本市广告进行监督管理，查处违法行为。9、依法组织管理本市商标工作，组织查处商标违法行为。10、依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营公司、合伙企业、个人独资企业的经营活动。11、领导本市工商行政管理业务工作和机构编制、干部人事、财务基建、纪检监察、审计监督等有关工作。12、指导挂靠的协会、学会、消费者委员会等社会团体的工作。13、承办省局和市委、市人民政府交办的其他事项。

（三）本年度重点工作计划。1.强化日常监管。重点开展清理无照经营、打击假冒伪劣、打击商标侵权、整治虚假违法广告、打击网络商品交易违法行为、打击传销、“红盾护农”、整治烟草市场、治理商业贿赂、整治“霸王条款”等专项执法行动，维护市场秩序，保障民生权益。2.推进信用监管。以全国企业信用信息公示系统为基础，以信用监管为手段，充分发挥异常名录、黑名单、年报公示、抽查、执法办案、查处无证无照经营等监管方式的作用，构建宽进后的“严管”体系，加强对市场主体的事中、事后监管，推动市场主体自我约束、诚信经营。3.探索抽查监管。改“市场巡查制”为“监管抽查制”，实行“双随机”抽查进行市场监管，即随机抽取监管对象、随机抽取监管执法人员，进一步提高监管效能，增强市场主体自律经营的约束力。4.强化消费维权。稳步推进12315“五进”规范化建设，切实提高消费维权能力；围绕消费热点、难点问题，及时发布消费警示，组织开展消费评议工作，维护消费者合法权益。5.深化文明创建。按照市委、市政府的统一部署安排，积极开展文明创建工作，全面履行市场监管、广告整治、消费者权益保护等部门职责，进一步巩固深化文明创建成果。6.加强基础建设。全面加强基层硬件设施建设，彻底解决无房工商所问题。加快推进信息化手段与市场监管工作的深度融合，以信息化促规范化，努力建设效能工商和数字工商。

（四）部门整体收支情况。（1）收入情况：全年收入2934.08万元，其中：预算安排1611.58万元，年中省局增加预算748.73万元，地方财政拨款562.8万元。（2）支出情况：全年支出2952.97万元，其中基本支出2237.39万元，（工资福利支出892.09万元，商品和服务支出601.84万元，对个人和家庭补助支出743.46万元），项目支出715.58万元（商品和服务支出372.13万元，其他资本性支出343.45万元），本年动用上年结余18.89万元。

二 部门整体支出绩效自评实施情况

为贯彻落实财政资金整体支出绩效自评工作，全面推进预算绩效管理，我局成立了部门整体支出绩效自评工作领导小组，主管财务副局长颜石湘任组长，财基科科长胡曦霞、法制科科长胡晓民任副组长，相关业务科室负责人、财基科曾利群任组员，领导小组办公室设财基科。组长副组长做好财政资金绩效自评工作的牵头组织领导和协调工作；法制科牵头组织自评，财基科负责相关资料综合汇总；领导小组其他各成员单位根据业务职能，做好各条线的财政资金绩效指标自评统计等相关工作。

小组成员分工协作，采用核查法核查2015年财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公经费”及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评，并对评价过程中收集的资料进行归纳，汇总分析形成综合性书面报告。

三 部门整体支出管理及使用情况

2015年度我局依据《预算法》，财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预【2011】285号），《党政机关厉行节约反对浪费条例》的等相关法律法规内容，结合本局的实际情况，严格预算支出管理，规范内部制度管理。制定了相关内部财务管理制度、公务接待制度、差旅费管理制度、会议及培训管理制度、车辆使用管理等制度。并根据合规性使用资金，同时按照绩效目标预算管理的要求，按时、按规定在工商内部信息网公开预决算信息。

2015年度部门整体支出2952.97万元，其中：

（一）基本支出2237.39万元。为保障我局机关正常运转和完成日常工作任务，2015年度基本支出预算1399.84万元，年中省局及地方财政追加预算837.55，支出完成数2237.39万元，占整体支出的75.77%。其中人员经费1635.55万元，占基本支出的73.1%，公用支出601.84万元，占基本支出的26.9%。

（二）项目支出715.58万元。为完成我局特定的行政工作任务和发展任务，2015年度我局本级项目支出预算211.7万元，年中省局及地方财政追加预算503.84万元，完成支出数715.58万元，占整体支出的24.23%。

另外，在厉行节约方面本着严格执行中央、省、市相关接待、差旅费、会议费、培训费、因公出国(境)经费等管理制度规定，做到“三公经费”在上年基础上压缩至少10%，其中会议费、培训费零增长。2015年度“三公经费”预算安排202万元，实际完成支出201.02万元，其中公务接待103.08万元，公务车运行费用97.94万元。比预算节约0.98万元，“三公经费”控制率99.51%。

四 部门整体支出绩效情况分析

2015年，根据年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，较好地完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。2015年部门整体支出绩效情况分析如下：

整体支出的经济性分析：2015年我局整体支出年初预算1611.58万元，年中省局增加预算748.73万元，地方财政拨款562.8万元，全年部门预算2923.11万元，2015年年终决算部门整体实际支出2923.11万元，其预算完成率100%。 “三公经费”支出总额较上年有减少。专项经费按进度拨付，较好的完成了当年的任务目标，财政拨款支出总体控制较好。

整体支出的效率性分析：我局根据省里统一部署，增强“谁干事谁花钱，谁花钱谁担责”的支出绩效责任，充分结合工商部门的工作职能，深入开展市场监管及行政执法专项工作。

1、罚没收入征收计划完成情况。2015年度，我局完成罚没收入入库111.48万元，超额完成年初预算目标。全年办结一般程序案件50起，其中无照经营案件12起，打击传销规范直销2起，产品质量案件7起，反不正当竞争案件2起，商标侵权案件1起，广告违法案件3起，合同违法案件1起，注册登记案件1起，其他案件21起（其中烟草18起）。

2、市场主体增长率。2015年市场主体新增1228户，较2014年977户增加25.69%。

3、商标战略发展情况。2015年度完成驰名商标3枚、著名商标46枚、国际商标4枚、地理标志商标1枚。较上年度有较大增长。

4、抽检计划完成情况。按照年初绩效目标申报计划，流通领域商品质量抽检246批次，农资、成品油抽检120批次，圆满完成绩效目标申报计划。

5、其他项目绩效完成情况。市场主体违法记录公开44起；申报省局优秀案例4起；市局优秀案例7起；返传销人员率达到100%；消费者申投诉办结率100%，较好的完成了年初绩效设定目标。

五、存在的问题

内部控制制度有待进一步完善，厉行节约意识有待进一步加强。

六、工作建议

按照预算规定的项目和用途严格控制经费支出。

严格控制“三公经费”支出，杜绝挪用和挤占其他预算资金，进一步细化“三公经费”管理，压缩“三公经费”开支。

预算财务分析常态化，定期做好预算支出的财务分析和评价。

二0一六年五月二十日