市人民政府金融工作办公室2017年度部门（单位）整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

冷丽群

联络电话

8880871

人员编制

18

实有人数

18

职能职责概述

贯彻执行国家有关金融工作的方针，政策和法律法规。组织拟订金融领域有关地方性草案。协调银行，保险，上市公司和证券期货营业部。负责监管小额贷款公司和融资担保公司。

年度主要

工作内容

1、金融综合实力稳步提升。2、防范和化解金融风险，维持金融稳定。3、地方小微金融有序发展。4、全力引进新的金融机构。5、力推企业上市工作。6、发挥保险的功能。7、信贷融资力度持续增强。

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

一是金融综合实力稳步提升。二是信贷融资力度持续增强。三是资本市场发展全面提速。四是引进设立机构成效明显。五是地方小微金融有序发展。

六是保险证券功能充分发挥。七是金融生态建设力度加强。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财

政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他

收入

局机关及二级机构汇总

426

17.9

408.1

1、局机关

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

420

315

291

24

105

6

1、局机关

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

7.7

5.1

2.6

1、局机关

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

34.6

34.6

1、局机关

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

1、金融综合实力稳步提升。2、防范和化解金融风险，维持金融稳定。3、地方小微金融有序发展。4、全力引进新的金融机构。5、力推企业上市工作。6、发挥保险的功能。7、信贷融资力度持续增强。

完成情况良好。引进金融机构成效显著，农信社改革稳步推进，多层次资本市场发展提速，企业上市步伐加快，证券保险行业平稳运行，金融生态环境不断优化。

整体支出

绩效定量目标及实施计划完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标（部门工作实绩，包含上级部门和市委市政府布置的重点工作、实事任务等，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：深入开展打击非法集资专项行动,确保不发生区域性、系统性风险事件。

开展了2次大型防非宣传教育活动，全市集中宣传71场次，发放宣传手册6万余份，新闻电视报道110多次，提升了市民风险防范意识。对“海博网络科技”、“广润网络科技”2家P2P网络信贷公司涉嫌非法吸收公众存款予以“打早打小”，控制了事态进一步恶化。

指标2：证券保险行业平稳运行。

截止去年12月底，全市实现保费收入72.5 亿元，同比增长 28.4%。

指标3:推选出岳阳市辖内新的省级金融安全区创建工作达标单位。

推选临湘市作为湖南省金融安全达标单位，目前正待考核验收。

指标4：涉及国家公职人员拖欠的银行业贷款有效收回。

组织开展清收国家公职人员清欠活动，全年共清收国家公职人员拖欠银行贷款7000多万元。

指标5：推选出一批“以诚为本，恪守信用”的企业和乡（镇）、村。

组织了临湘市开展信用乡镇村和诚信企业的评选工作。

数量指标

指标1：发展多层次资本市场。

道道全在主板上市，华南石化等2家企业在新三板挂牌。

指标2：引进股份制商业银行。

2017年，我市有浦发银行、长沙银行、广发银行3家股份制银行开业，开创了地市级一年新设3家股份制银行的先例。

指标3：加快农村信用社改革步伐。

改革组建了临湘、汨罗2家农商行。

时效指标

指标1：

指标2：

成本指标

指标1：

指标2：

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：有效化解各类涉嫌非法集资风险事件，依法依规侦办各类涉嫌非法集资案件，尽量为老百姓挽回损失。

突出开展专项整治,开展了农村地区、实体企业、“互联网+实体店”、“虚拟货币”、“校园贷”、“微盘”交易平台等领域的风险排查，整治化解风险隐患,积极处置跨区域案件,处置“蓉鑫行”跨区域案件取得良好效果，成为全省乃至全国按照“三统两分”原则处置跨区域案件的范例。

指标2：辖区内小额贷款公司和融资担保公司稳健经营，不发生金融风险。

全年辖区内小额贷款公司和融资担保公司未发生金融风险。

经济效益

指标1：营造良好的金融和经济运行环境,存贷款稳步上升。

截至2017年12月底，全市各项存款余额2600.2亿元，比年初增加421.8亿元，同比增速19.4%，增量、增速分别居全省第2位、第1位；各项贷款余额1318.3亿元，比年初增加294.3亿元，同比增速28.8%，增量、增速分别居全省第3位、第2位。

生态效益

指标1：

指标2：

……

社会公众或服务对象满意度

指标1：树立健康的社会诚信意识。

完成。

绩效自评综合得分

100

评价等次

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

冷丽群

科长

金融办

余威龙

副科长

金融办

评价组组长（签字）：

年    月    日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

一、部门（单位）概况

（一）部门（单位）基本情况

岳阳市金融办在职干部18人，退休干部12人，主要职责：

（一）贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律、法规，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全市金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全市金融行业服务、促进金融行业发展的意见和政策建议。

（二）研究分析国家金融政策、宏观金融形势和全市金融运行情况，会同有关部门推进全市金融市场体系建设。

（三）负责联系驻岳金融管理部门、各类金融机构；协助驻岳金融管理部门依法对我市金融机构进行监管；组织开展政府与金融机构合作、金融机构和企业对接，引导、协调和鼓励金融机构加大对全市经济社会发展的支持力度并组织目标考核。

（四）组织协调实施金融突发事件应急工作，会同有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融业务活动，整顿和规范全市金融市场秩序，防范、化解、处置各类金融风险，维护金融稳定。

（五）组织和协调引进各类金融机构在岳设立机构（分支机构）；指导和推动全市农村信用社、村镇银行等地方金融机构的改革、发展和重组。

（六）负责组织推动小额贷款公司试点工作（含机构准入和市场退出），对小额贷款公司有关重大事项及高管层任职资格进行审核，牵头制定小额贷款公司相关管理办法并实施全程监管。

（七）根据国家有关规定和政策，负责融资性担保机构的有关监管工作；指导地方各类风险投资机构、基金的设立和发展工作。

（八）会同有关部门推进全市社会信用体系建设和金融安全区创建，推进改善金融生态环境。

（九）组织推进全市全方位多层次资本市场建设与发展；指导和推进企业改制上市、股权交易等直接融资工作；指导协调上市公司资产重组及兼并收购，负责全市上市后备资源培育工作。

（十）指导金融行业协会的自律建设和管理。

（十一）承办市委、市人民政府交办的其他事项。

（二）部门（单位）整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等

全年支出420万元，其中基本支出315万元，项目支出105万元，基本支出主要用于单位人员工资福利支出及公用支出，项目支出主要用于企业上市培育、打击非法集资、民间投融资市场清理等。

二、部门（单位）整体支出管理及使用情况

（一）基本支出

我单位全年基本支出315万元，其中用于工资福利支出291万元，用于商品和服务支出24万元。

（二）专项支出

专项支出105万元，主要用于招商引行、打击非法集资、清收清欠、民间投融资机构清理整顿、推进企业上市等工作。

三、部门（单位）专项组织实施情况

（一）专项组织情况分析：我办按照绩效评价管理工作要求，按时按质完成各项工作，尤其是做好绩效跟踪监管控制工作。

（二）专项管理情况分析：我办完善了绩效跟踪监控制度，定期采集绩效运行的信息，督促各业务科室完成预算执行目标，杜绝发生偏离绩效目标和逾期无效目标的情况。

四、部门（单位）整体支出绩效情况

2017年，我市金融系统深入贯彻党的十八大、十九大和习近平总书记全国金融工作会议重要讲话精神，围绕市委、市政府的工作部署，紧扣服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革三大任务，不断提升金融服务水平，金融业主要指标创造了三个历史新高：一是存款、贷款新增额创历史新高。截至去年12月底，全市各项存款余额2600.2亿元，比年初增加421.8亿元，同比增速19.4%，增量、增速分别居全省第2位、第1位；各项贷款余额1318.3亿元，比年初增加294.3亿元，同比增速28.8%，增量、增速分别居全省第3位、第2位。二是新开业银行机构数创历史新高。2017年，我市有浦发银行、长沙银行、广发银行3家股份制银行开业，开创了地市级一年新设3家股份制银行的先例。同时，改革组建了临湘、汨罗2家农商行，新设了岳阳县湘江、湘阴星龙2家村镇银行；平安银行岳阳分行已获批，正在开展筹建工作。三是直接融资额创历史新高。2017年，我市企业通过首发上市、上市公司再融资、发行公司债、私募股权融资、信托融资等方式，利用资本市场直接融资297.5亿元，同比增长119.1 %。特别是“道道全”首发上市，我市境内上市企业达到10家，排全省第2位。同时，全市金融业增加值达到70.9亿元，排全省第2位。我们主要抓了以下七个方面：

（一）完善政策激励措施，增强金融内生动力。把金融纳入全市经济工作的大格局中谋划，市委市政府出台了“关于加快金融业改革发展的实施意见”（金融十条），从引进金融机构、发展多层次资本市场、防范地方金融风险等方面明确具体措施，形成了一整套抓经济、活金融，促发展的政策支持体系。

（二）引进设立金融机构，壮大金融组织体系。把引进设立金融机构作为重要抓手，推进金融业态多元化。一是大力“招商引行”。紧盯域外商业银行和银监部门机构设立动向，主动上门对接推介岳阳，争取优先设立分支机构，取得良好成效。2017年我市共3家股份制银行开业，创历史纪录。二是加快“一县两行”建设。目前，我市9家农村信用社已改制8家，6个县（市）已设立5家村镇银行。剩余岳阳县信用社改制、临湘设立村镇银行正在稳步推进。为加快岳阳县信用社改制进程，市委、市政府领导多次走访省联社、省银监局，争取省联社支持改制资金1.75亿元。三是推进保险证券期货机构建设。2017年，共新设4家证券机构、10家县域保险分支机构。四是引导银行优化网点布局。鼓励银行机构下沉网点，深耕县域市场，支持网点向乡镇村延伸。重点对邮储、农商行等机构网点布局提出要求，县域网点“只增不减”，严控网点撤并。

（三）加大间接融资力度，服务小微企业发展。去年，我市中小微企业信贷、政策性银行融资比2016年实现翻番。截止去年12月末，全市中小微企业贷款余额527.6亿元，比年初增长183.4 亿元，2016年新增额为68.4亿元；政策性银行2017年在岳阳共发放各类低利率贷款175.8亿元，2016年发放贷款84.3亿元。为引导信贷增长，主要抓了五个方面：一是着力加强督促引导。按季度召开银行信贷形势分析会，对各家银行信贷投放情况进行通报，鼓励先进、鞭策后进。二是着力推动战略合作。通过积极争取，促成省国开行、省进出口银行分别与市政府签订战略合作协议，两行“十三五”期间将向我市投放贷款800亿元。三是着力优化政府购买棚改服务流程。针对“政府购买棚改服务”审批流程偏长、效率有待提高的问题，分管金融副市长先后召开协调会5次，推动制订“政府购买棚改服务、使用棚改贷款操作流程”，加快棚改工作融资进度。四是着力畅通政银企沟通渠道。组织开发“岳阳金融信息平台”APP软件，推介各类市政府重点项目210个、发布60家重点民营企业融资需求、发布银行信贷产品信息120多条，使融资信息在政银企之间实现高效流转。五是着力搭建银企对接平台。举办了金融支持小微企业发展洽谈会、重点民营企业帮扶银企合作推进会等2次洽谈会，共220家企业签订20亿元贷款协议。

（四）发展多层次资本市场，提高直接融资比重。加快资产资本化、资本证券化步伐，积极有序发展股权和债券融资。2017年，道道全公司首发上市，募集资金11亿元;华南石化、长乐情甜酒等2家企业在新三板挂牌，全市新三板挂牌企业10家；“枫树湾畜牧公司”等4家企业在省股交所挂牌，全市股权挂牌企业50家。一是培育上市后备资源。及时将符合产业政策、成长性强的企业纳入后备资源库，从资源库中确定3-5家企业重点培育，实行一家企业“一个目标、一名领导、一套措施”的工作机制。二是加强企业指导培训。去年，省股交所与我市湘阴县政府签订战略合作协议，支持湘阴县企业发展资本市场；举办了全市企业发展资本市场培训会，邀请上交所、深交所、省股交所专家前往平江、汨罗、临湘等地，对后备企业进行现场指导；鼓励企业开展“建立现代企业制度试点”，成功申报11家试点企业，为上市挂牌夯实基础。三是推动成熟企业加快上市进程。指导“山润油茶”启动改制工作，推动“湖南龙舟农机”在省证监局辅导备案，加快“三兴精密”向中国证监会报送材料步伐。目前，汨罗三兴精密、临湘金叶众望、平江山润油茶、平江华文食品、汨罗龙舟农机等5家企业改制上市工作进展较快。

（五）保障扶贫领域资金需求，打好脱贫攻坚战。充分发挥金融支撑作用，把更多金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节。一是用好用活扶贫货币政策工具。积极引导信贷资金流向贫困地区，截止去年12月末，全市共发放金融扶贫贷款91.9亿元；县市区设立小额扶贫贷款风险补偿基金1.2亿元，各银行机构发放小额扶贫贷款6.5亿元，是省政府下达目标的1.7倍、市政府下达目标的1.2倍。二是疏通金融扶贫渠道。全面开展建档立卡贫困户评级授信，去年12月末全市贫困农户评级10.9万户，授信6.51万户，授信金额16.1亿元；按“八有”标准实现了319个贫困村金融扶贫站全覆盖，推进“三站融合”工程，基本构建了“基础金融不出村、综合金融不出乡镇”的普惠金融服务体系。三是推动“两权”抵押贷款增量扩面。在两权抵押贷试点县岳阳县设立1500万元抵押贷款风险基金，并建立风险基金补充机制。截止去年12月末，累计发放土地承包经营权抵押贷款586笔、2.11亿元，余额1.52亿元。

（六）拓宽保险服务领域，发挥风险保障功能。2017年，全市实现保费收入72.5亿元，同比增长28.4%，排全省第四。一是大力规范保险营销行为。出台“保险行业信用体系建设方案”，开展“诚信服务、十佳百优”活动，严厉打击非法经营保险、保险欺诈等行为，保险市场保持健康良性发展。二是深入推进农业政策性保险。全市农险品种增加到8个，2017年承保种植业面积2294万亩、牲畜319.2万头，为219万户提供了保险保障。三是发挥保险抗灾救灾作用。在2017年我市特大洪灾过程中，全市保险业成立救灾应急小组56个，灾后理赔1.1亿元，向灾区捐款615.4万元，对灾后重建发挥了积极作用。四是拓展保险参与民生保障深度。稳步推进环境污染、食品安全、公众火灾等各类责任保险，积极推广巨灾保险，全面铺开保险承接新农合服务，实现商业保险和社会保障有效对接，基本形成了多层次民生保险保障体系。

（七）不断优化金融生态，维护地方金融稳定。切实强化金融重点环节监管，坚守风险底线。一是开展金融诉讼案件集中执行活动。对全市314起重点金融案件、金额18.7亿元进行集中执行，重拳打击恶意逃废银行债务行为。二是推进互联网金融风险专项整治。排查“各类交易所”，重点对湖南华艺艺术品交易公司进行了专项整治；专项排查“虚拟货币、校园贷、微盘教育平台”等风险易发领域，印发专门文件，认真排查隐患，综合施策，防范风险。三是开展防非处非专项行动。全面开展非法集资风险排查，健全预警监测体系。去年，开展了2次大型防非宣传教育活动，全市集中宣传71场次，发放宣传手册6万余份，新闻电视报道110多次，提升了市民风险防范意识。对“海博网络科技”、“广润网络科技”2家P2P网络信贷公司涉嫌非法吸收公众存款予以“打早打小”，控制了事态进一步恶化。特别是处置“蓉鑫行”跨区域案件取得良好效果，通过近3年的不懈努力，促成重庆方面将其已经处置的996万元涉案资金划拨我市，成为按照“三统两分”原则处置跨区域案件的成功范例。

五、存在的主要问题

通过对我单位整体支出情况的分析，反映出目前在整体支出的预算编制、执行和管理过程中，依然存在一些问题和不足，比如因某些专项资金不足，无法做到专项资金专用，有时候存在交差使用的情况。因单位人员变动情况较大，工资实际支出情况与年初预算存在差距；针对这些不足，我单位将积极采取改进措施，持续改进，不断规范和强化管理。

六、改进措施和有关建议

针对上述存在的问题及我单位整体支出管理工作的需要，拟实施的改进措施如下：

１、        细化预算编制工作，认真做好预算的编制。

进一步加强单位预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，公用经费根据单位的年度工作重点工作规划，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制，编制范围尽可能全面，不漏项，在预算编制时首先需满足固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性、有控制空间的费用项目；提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

２、加强财务管理，严格财务审核，在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用的审核，严格按照费用的实际使用用途进行资金支付项目的列报，严格按照实际的费用支出内容进行财务核算，在预算金额内严格控制费用的支出，控制超支现象的发生。

３、尽管目前三公经费的预算执行情况较好，仍需进一步严控三公经费支出，严格控制三公经费的规模和比例，严格三公经费支出的审批流程，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为，进一步细化三公经费的管理，抓好公车的节能降耗工作，进一步压缩三公经费支出。

４、加强财务核算工作，提高财务的精细化管理，确保财务核算的真实、及时、准确、完整。