岳阳市财政支出项目绩效评价自评报告

附件2

评价类型：项目实施过程评价□ 项目完成结果评价 √

项目名称岳阳市审计局办公楼危房改建工程

项目单位岳阳市审计局

主管部门岳阳市审计局

评价方式：部门（单位）绩效自评

评价机构：部门（单位）评价组

报告日期： 2016年 05月10日

岳阳市财政局（制）

一、项目基本概况

项目负责人

陈超

联系电话

13908408199

项目地址

岳阳市炮台山路80号市审计局

邮编

414000

项目起止时间

2012年 03 月起至 2015 年 12 月止

计划安排资金

（万元）

600

实际到位资金

（万元）

600

实际支出

（万元）

600

结余（万元）

其中：中央财政

省财政

市财政

600

市财政

600

市财政

600

市财政

县市区财政

其它

二、项目支出明细情况

支出内容

实际支出数

会计凭证号

备注

预付楼区建筑工程总公司工程款

70万元

2012年2月10号

预付楼区建筑工程总公司工程款

130万元

2012年3月13号

预付楼区建筑工程总公司工程款

180万元

2014年1月3号

预付楼区建筑工程总公司工程款

120万元

2015年2月3号

支付楼区建筑工程总公司工程款

70万元

2015年7月11号

预付楼区建筑工程总公司工程款

30万元

2015年7月13号

支出合计

600万元

三、项目绩效自评情况

项目绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

通过办公楼危房改建工程，从根本上消除安全隐患，保证我局干部职工的生命安全；改善我局办公条件、美化办公环境。严控工程造价，严把工程质量，按时完成工程建设任务。采取有效措施，减少噪音和灰尘，严格控制施工时段，不对周围环境和居民造成不良影响。达到审计局干部职工满意率100%，社会公众满意率100%。

已按要求全部完成

项目绩效定量目标（指标）及完成情况

一级指标

二级

指标

指标内容

指标（目标）值

实际完成值

项目产出指标

数量指标

1、改建1栋6层办公楼

2、建筑面积3705平方米

3705

质量指标

1、达到七级地震烈度设防

七度抗震

2、满足建安工程验收合格标准

合格

时效指标

1、2014年6月前准时竣工

按时竣工

成本指标

1、控制支出在评审价内

1620万元

2、有效控制工程变更和现场经济签证

控制变更

项目效益指标

经济效益指标

本项目为公益项目，并非以盈利为目的

社会效益指标

1、改善审计局干部职工的办公条件

改善条件

2、从根本上消除安全隐患

消除隐患

生态效益指标

1、美化办公区环境

美化环境

2、减少噪音和灰尘，不对周边造成污染

无污染

服务对象满意度指标

1、审计局干部职工满意率100%

满意率100%

2、社会公众对环境效益满意率100%

满意率100%

绩效自评综合得分

评价等次

优秀

四、评价人员

姓名

职称/职务

单位

签字

陈超

副局长

岳阳市审计局

黄应萍

科长

岳阳市审计局

徐乐

副科长

岳阳市审计局

评价组组长（签字）：

年月日

项目单位意见：

项目单位负责人（签章）：

年月日

主管部门意见：

主管部门负责人（签章）：

年月日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年月日

填报人（签名）：徐乐联系电话：18975015188

五、评价报告综述（文字部分）

（一）项目基本概况

岳阳市审计局是市人民政府主管审计工作的正处级机构。根据市审计的工作职责，岳委〔2011〕59号文件、岳编办通〔2002〕37号、〔2007〕141号、〔2008〕49号文件、岳办发〔2010〕30号文件、岳编办通〔2011〕200号文件规定市审计局下设18个内设机构，行政编制67名，事业编10名，工勤编5名。我局现有人数110人，在职80人，离退休30人。在职80人中，处级14人，科级及以下66人。局机关大院办公楼使用面积3667平方米，配套设施面积5763平方米。

我局办公楼始建于上世纪七十年代，原系岳阳市人大常委会办公楼，由一栋框架结构主楼和一栋砖混结构附楼组成，砖混附楼年久失修，经市房地产管理局房屋安全鉴定管理办公室安全鉴定为C级危房（报告编号：2011-037），根据市人民政府2011年第55次常务会议纪要精神，同意我局将办公附楼危房拆除，并在原址重建。

本项目改扩建面积3704.89平方米，共6层，高度21.15米，抗震设防烈度为7度，基础形式为人工挖孔桩，结构形式为框架结构。

（二）项目资金使用及管理情况

财务管理制度健全，财务制度执行严格，会计核算规范。开设了基建专户，专款专用，绝不挤占、挪用基建专款，严格按照合同支付进度款，支付依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况。资金及时到位，没有出现资金不到位影响工程进度情况。

（三）项目组织实施情况

岳阳市发展和改革委员会于2011年11月对该项目进行了立项批复（（岳发改审[2011]96号）和岳发改审〔2011〕230号），同意我局对办公楼进行改造扩建，新建建筑面积3800平方米，总投资约1100万元。2011年11月，取得了规划许可证（岳规（工）2011085号）。2012年3月，经公开招投标，岳阳市岳阳楼区建筑工程总公司最终中标。2012年5月，取得了施工许可证（编号：430602201203140101），并正式开工建设。2012年12月主体工程、安装工程、外装饰工程全部完成，进入室内精装修阶段，室内精装饰工程增加了吊顶、灯具、门窗套、地柜、大理石窗台等项目；地板砖、卫浴等材料价格进行了调整，变更增加金额约为280万元，我局根据岳政发（2010）6号、13号文件规定办理了变更手续。该项目于2014年6月竣工并投入使用。

我局在工程具体实施过程中建立了完善的工程项目管理制度，专门成立了办公楼改建工作领导小组，并下设基建办公室，负责指挥协调工程项目建设、检查监督工程建设质量、进度。建立了的规范的财务管理制度，开设了基建专户，专款专用。基建领导小组、基建办认真组织了规划、勘察设计、招标、施工、监理、资金管理、工程审计、竣工验收等工作。没有擅自扩大建设规模，提高建设标准，增加建设内容，施工预算严格控制在批准的概算以内。并严格实行了如下制度：一是实行了工程招标投标制，做到公开、公正、公平。二是实行了工程监理制，监理人员和基建办驻工地代表同时参与现场管理。三是实行了合同管理制。工程的设计、施工、监理都依法订立合同，各类合同明确质量要求和违约责任。四是实行了竣工验收备案制，项目建成后，基建领导小组、基建办及时组织施工单位进行自检，进行专项验收。验收合格后，方可交付使用。五是实行了项目档案制，从办公楼规划、项目审批至竣工验收各个环节的文件资料，都按照要求进行收集、整理，认真做好存档备案工作。

（四）综合评价情况及评价结论

通过开展自评，我局办公楼危房改建工程绩效自评综合得分为95分，绩效等级为优秀。在项目实施过程中，我局建立了完善的工程项目管理制度、财务管理制度。严格按照批复的建设规模和投资规模建设，没有出现擅自扩大建设规模或改变资金用途的情况，严格控制工程成本，严格按照预算执行，有效控制工程变更和现场经济签证，确保财政资金发挥最大效益。按时完成了工程建设，工程质量良好，群众满意度高。

通过办公危房改建工程，从根本上消除了危房带来的安全隐患，保障了广大干部职工的生命安全，改善了办公条件，美化了办公区环境，具有很好的社会、环境效益。

（五）项目主要绩效情况分析

1、项目经济效益评价

我局认真组织编制了预算，并送财政进行了预算评审，实施过程中严格按预算执行，有效控制工程变更和现场经济签证，造价控制良好，提高了资金使用效率。

2、项目社会效益

原办公楼危房具有极大的安全隐患，严重威胁到我局干部职工的生命安全。我局办公楼危房改建工程，从根本上消除了安全隐患，既保证了我局干部职工的生命安全，也极大地改善了我局办公条件、美化了办公环境，为我局创建省级文明单位奠定了坚实基础，具有很好的社会效益。

3、项目环境效益评价

我局办公楼危房改建工程不仅消除了安全隐患，而且从根本解决了我局办公用房不合理布局问题，极大改善了我局办公条件，美化了办公环境和我局大院整体环境，对促进我局正规化建设，创建省级文明单位创造了很好条件。在办公楼改建过程中，我局采取了很多措施减少噪音和灰尘，严格控制施工时段，未对周围环境和居民造成不良影响，具有明显的环境效益。

（六）主要经验及做法、存在问题和建议

1、严格按照工程建设程序审批，先批后建。

我局办公楼危房改建项目严格按工程建设程序办事，先审批后建设，严格按照审批的建设规模、投资规建设，没有出现擅自扩大建设规模或改变资金用途的情况。

2、严格控制工程成本，严格按照预算执行。

有效控制工程变更和现场经济签证，严格控制工程成本，严格按照预算执行，确保财政资金发挥最大效益。

3、建立健全工程项目管理制度，严把工程质量关

一是实行了工程招标投标制，做到公开、公正、公平。二是实行了工程监理制，监理人员和基建办驻工地代表同时参与现场管理。三是实行了合同管理制。工程的设计、施工、监理都依法订立合同，各类合同明确质量要求和违约责任。四是实行了竣工验收备案制，项目建成后，基建领导小组、基建办及时组织施工单位进行自检，进行专项验收。验收合格后，方可交付使用。五是实行了项目档案制，从办公楼规划、项目审批至竣工验收各个环节的文件资料，都按照要求进行收集、整理，认真做好存档备案工作。

4、建立健全财务管理制度，严格财务管理

建立规范的财务管理制度，开设基建专户，专款专用，绝不挤占、挪用基建专款，严格按照合同支付进度款，支付依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况。

5、单位纪检组全过程监督工程建设，确保工程廉洁

我局在办公楼危房改建工作过程中，成立了办公楼改建工作领导小组，并下设基建办公室，领导小组及基建办公室均有单位纪检同志参加，全过程监督工程建设，确保了工程的廉洁性。

（七）附件

附件3

岳阳市财政支出项目绩效评价自评报告

填报说明

一、项目绩效评价自评报告由部门（单位）评价组填写，所有内容必须客观、真实、准确。二、封面填写

1、评价类型：分为“项目实施过程评价”和“ 项目完成结果评价”两类，在项目所属类型的方框内打“√”。属于项目实施过程评价的勾选“项目实施过程评价”；属于项目完成评价的勾选“项目完成结果评价”。

2、项目名称：须与项目预算批复文件一致。

3、项目单位：填写全称，不得省略。

4、主管部门：填写全称，不得省略。

三、绩效评价自评报告表格内容填写

1、项目负责人：当项目负责人有多个时，项目负责人、联系电话、地址和邮编等栏目，可调整格式，逐个填写。

2、项目起止时间：按照项目预算批复至项目完工（预算执行结束）的实际时间填写。

3、项目明细支出内容：在项目支出总额内详细列出项目的具体支出内容和金额，并注明会计凭证号。有不同资金来源的支出请在“备注”栏注明；“支出内容”要按项目明细支出的具体事项填列，不按经济分类填列。

4、项目绩效定性目标及实施计划完成情况：“预期目标”栏按部门预算项目申报书的有关内容直接填写，“实际完成”栏主要填写项目绩效目标及实施计划的实际完成情况，应与“预期目标”栏相关内容逐条对应。

5、项目绩效定量目标（指标）及完成情况：对项目绩效目标进行细化和量化，根据项目实际从表中所给参考的方面或其他方面，设定绩效指标，填写“指标内容”，要尽可能量化测算，设置“指标（目标）值”。“实际完成值”栏主要填写项目指标的实际完成情况，应与“指标内容”、“指标（目标）值”栏相关内容逐条对应。

6、绩效自评综合得分：对照附件4《项目支出绩效评价指标体系（参考样表）》打分，按照最后综合得分填写“绩效自评综合得分”栏。

7、评价等次：按照综合得分（S）的分值填写相应的评价等次。评价等次分为优秀（S≥90）、良好（90＞S≥80）、合格（80＞S≥70）、不合格（S＜70）4个评价等次。

8、评价人员：填写参与项目评价的绩效评价工作小组成员名单，并由评价组组长签字。

9、项目单位意见：项目实施单位签署意见，由单位负责人签字后加盖行政公章。

10、主管部门意见：主管部门签署意见，由主管部门负责人签字后加盖行政公章。

四、自评报告综述（文字部分）

评价组应根据下列提纲对各项内容进行详细说明：

（一）项目概况

1、项目单位基本情况。

2、项目年度预算绩效目标、绩效指标设定情况，包括预期总目标及阶段性目标、项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围。

（二）项目资金使用及管理情况

1、项目资金（包括财政资金、自筹资金等）安排落实、总投入等情况分析。

2、项目资金（主要是指财政资金）实际使用情况分析。

3、项目资金管理情况（包括管理制度、办法的制订及执

行情况）分析。

（三）项目组织实施情况

1、项目组织情况（包括项目招投标情况、调整情况、完成验收等）分析。

2、项目管理情况（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）分析。

（四）综合评价情况及评价结论（五）项目主要绩效情况分析

从项目的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面进行量化、具体分析。其中：项目的经济性分析主要是对项目成本（预算）控制、节约等情况进行分析；项目的效率性分析主要是对项目实施（完成）的进度及质量等情况进行分析；项目的有效性分析主要是对反映项目资金使用效果的个性指标进行分析；项目的可持续性分析主要是对项目完成后，后续政策、资金、人员机构安排和管理措施等影响项目持续发展的因素进行分析。

（六）主要经验及做法、存在问题和建议

包括资金安排、使用过程中的经验、做法、存在问题、改进措施和有关建议等。

（七）附件

评价组认为需要作为评价报告附件的有关文件、资料等，以进一步解释和证明报告所反映的相关内容。